中国证券监督管理委员会


关于规范基金管理公司股东出资转让有关事项的通知


各基金管理公司股东单位、各基金管理公司:

近一段时间,基金管理公司股东拟转让出资的现象引起了市场的广泛关注。股东依法转让出资是一种正常的民事行为,受法律保护。但是在这个过程中也出现了一些问题,影响了基金市场的正常秩序。基金业是一个需要高度规范和自律的行业,出资转让必须以保护基金持有人利益,促进基金管理公司的长远发展为目标。为维护基金业的健康稳定发展,保护基金持有人的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《证券投资基金管理暂行办法》及《关于基金管理公司重大变更事项有关问题的通知》(证监基金字〖2002〗10号)(以下简称《重大变更通知》)等法律、法规的规定,就现阶段对基金管理公司的出资进行转让的有关事项通知如下:

一、当事人出让或者受让对基金管理公司的出资,应当遵守《公司法》和相关法律法规的规定并符合公司章程的要求。基金管理公司及相关当事人应当严格按照《重大变更通知》及本通知的要求履行法律程序。

二、基金管理公司董事对公司及全体基金投资人负有诚信义务。在股东对基金管理公司出资进行转让期间,董事应当依法履行职责,恪尽职守,保证公司正常经营。

三、基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合以下条件:

(一)实收资本不少于三亿元；

(二)经营状况良好；

(三)无不良记录；

(四)中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件。

受让方拟成为第一大股东的,还应当符合以下条件:

(一)属于依法设立的证券公司、信托投资公司；

(二)最近三年连续盈利；

(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件。

四、受让基金管理公司出资成为基金管理公司股东,受让方必须是实际出资人,不得通过股权托管、秘密协议等形式受让对基金管理公司的出资。

五、股东转让出资,应当遵守《公司法》第三十五条关于其他股东享有优先购买权的规定。禁止采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他股东的优先购买权。

六、股东与股东以外的机构签订出资转让协议后,转让双方应当将转让情况书面通知基金管理公司董事会,并保证转让文件的内容真实、准确、完整。该转让文件应当包括:

(一)出资转让协议；

(二)受让方的基本情况,包括但不限于公司名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、组织形式、经营范围；

(三)受让方的最终权益持有人、实际控制人及受让方的关联方关系的详细情况,包括但不限于受让方与其主要股东、主要股东的重要关联方、主要投资关联方的关联关系说明；

(四)受让方投资于基金管理公司的目的；

(五)受让方是对基金管理公司出资的实际出资人且不受制于其他任何未予披露的第三方的承诺书；

(六)受让方律师就受让方资格的合法性及转让文件的真实、准确、完整性出具的法律意见；

(七)其它与转让出资密切相关的资料,商业秘密除外。

七、股东向股东以外的机构转让出资,基金管理公司董事会应当召集股东会对出资转让事项进行表决。转让双方应当向股东会提交转让文件。股东会有权要求转让双方进一步提供其它相关说明。

八、股东转让出资,基金管理公司应当按照《重大变更通知》向中国证监会报送申请文件。股东向股东以外的机构转让出资的,除前述通知要求的有关材料外,基金管理公司还应当报送以下材料:

(一)转让文件；

(二)拟成为第一大股东的受让方就基金管理公司的经营方针、治理结构等方面情况提出的计划书；

(三)股东会决议文件、股权转让过程中其它法律文件及律师意见；

(四)中国证监会根据审慎性原则要求提供的其它材料。

九、中国证监会可以根据具体情况,要求受让方提供其受让出资的资金来源以及受让方在证券市场的投资情况,包括股票帐户及股票清单等。必要时,中国证监会可以自行或委托相关单位进行核查。

十、受让方在取得中国证监会批准文件后方可办理相关变更手续并行使股东权利。

十一、基金管理公司应当根据《重大变更通知》的要求公告出资转让情况。

十二、基金管理公司的发起人自公司成立一年内不得转让出资,公司原有股东的新增出资、新增股东的出资一年内不得转让。中国证监会批准的特殊情形除外。

十三、中国证监会依法对基金管理公司出资转让进行监管。对于违反法律、法规或者本通知的出资转让行为,中国证监会将根据情节采取拒绝受理当事人从事证券或者基金业务的申请、取消相关业务资格、禁止参与证券市场活动等措施,并依据相关法律、法规追究当事人的法律责任。

十四、受让方是境外机构的,按照《外资参股基金管理公司设立规则》的有关规定执行。

十五、本通知自发布之日起实施。

中国证监会

二00二年十二月二十六日



江苏省无锡市人民政府办公室


无锡市政府办公室关于印发无锡市使用财政性资金的信息化项目管理办法的通知
锡政办发〔2008〕315号

各市（县）和各区人民政府，市各委、办、局，市各直属单位：

　　《无锡市使用财政性资金的信息化项目管理办法》已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

　　二○○八年十一月二十日

　　无锡市使用财政性资金的信息化项目管理办法

　　第一条 为规范使用财政性资金的信息化项目管理工作，提高财政性资金的使用效率，根据有关法律法规，结合本市实际，制定本办法。

　　第二条 本办法所称的财政性资金包括财政预算内和预算外所有资金。

　　本办法所称的信息化项目是指信息系统新建、升级改造项目、应用系统开发、信息安全保障、系统集成等项目。

　　第三条 市本级使用财政性资金的信息化项目的建设和监督管理适用本办法。

　　第四条 市信息化办公室负责信息化项目的立项、评审、资金平衡、项目管理和验收工作。

　　市财政局负责信息化项目的财政性资金拨付和监督管理。

　　第五条 使用财政性资金的信息化项目应当坚持资源整合、共建共享、集约高效的原则。

　　第六条 使用财政性资金的信息化项目应当符合下列条件：

　　（一）符合国家和本市有关方针政策，符合本市国民经济和社会信息化专项规划以及信息化建设发展要求；

　　（二）属于公共财政和财政资金供给的范围；

　　（三）具有明确的项目目标、组织实施计划和具体的项目预算；

　　（四）经过可行性研究和论证，具备较好的组织实施条件；

　　（五）法律法规规章规定的其他条件。

　　第七条 申报财政性资金的信息化项目，应当符合下列要求：

　　（一）按照预算管理规定和时间要求向市信息化办公室统一申报；

　　（二）明确申请资金来源，一般包括信息化专项资金、其他政府专项资金、其他财政性资金等；

　　（三）提供项目可行性研究报告、项目建设方案和组织实施计划；

　　（四）法律法规规章规定的其他材料。

　　第八条 对申请使用市信息化专项资金的信息化项目，市信息办每年定期受理；对申请使用其他财政性资金的信息化项目，市信息化办公室应当及时受理。

　　第九条 对单位申报使用财政性资金的信息化项目，由市信息化办公室根据本市信息化中长期发展规划和年度计划以及本市确定的重大项目进行初审，并出具初审意见。

　　第十条 使用财政性资金的信息化项目，其资金来源由市财政局、市信息化办公室按照下列原则共同审核：

　　（一）对于符合本市信息化中长期发展规划和年度计划以及本市确定的重大项目，原则上列入信息化专项资金进行平衡；

　　（二）对于部门系统内的重大信息化项目，原则上列入其他政府专项资金进行平衡；

　　（三）对于单位内部重大信息化项目，原则上列入其它财政性资金进行平衡。

　　对于跨年度实施的信息化项目，项目实施单位应当明确项目分年度资金安排计划，由市财政局、市信息化办公室进行综合平衡。

　　第十一条 使用财政性资金的信息化项目评审的主要内容是：

　　（一）项目与有关规划的符合情况；

　　（二）项目与需求的符合情况；

　　（三）项目建设依据的充分性；

　　（四）项目建设的紧迫性和效益；

　　（五）项目的安全性和风险评估；

　　（六）信息共享和资源整合的情况；

　　（七）项目利用存量资源以及本市公共性平台的情况；

　　（八）技术方案的合理性；

　　（九）资金估算的合理性；

　　（十）以往信息化项目的建设、验收、审计和绩效评估情况；

　　（十一）法律法规规章规定的其他要求。

　　第十二条 使用财政性资金的信息化项目，由市信息化办公室组织专家委员会采取会议评审、现场审核等方式进行评审，并出具评审意见。

　　第十三条 对申请财政性资金的信息化项目，按照评审结果分别处理。

　　对申请市信息化专项资金的项目，评审结果为同意实施的，经市信息化办公室核准汇总，由市信息化办公室、市财政局报经分管市领导同意后，按照财政预算编报程序共同确定年度信息化专项资金项目安排计划。

　　对申请使用其他政府专项资金的信息化项目，由分管市领导同意后，经信息办组织评审提出意见后确需实施的，在其他政府专项资金中进行安排。

　　对使用其他财政性资金并已落实资金来源的项目，经评审结果为同意实施的，由市财政局根据评审确定的项目预算安排项目经费。各项目实施单位须按照确定的预算进行实施，超出预算部分须重新评审。

　　评审结果为暂缓实施的，申报单位可以对项目进行调整后重新申报。

　　第十四条 列入财政性资金安排的信息化项目，由市信息化办公室、市财政局与项目单位签订项目管理协议，并根据核准的预算进行实施。市财政局、市信息化办公室应当按照有关规定和项目管理协议的要求，开展资金拨付工作。

　　第十五条 各信息化项目实施单位应当严格执行政府采购、招标投标、信息安全、信息共享等相关方面的规定和要求，并按照批准同意的项目实施方案及签订的管理协议要求组织实施信息化项目。

　　第十六条 市信息化办公室、市财政局对信息化项目的实施过程及资金使用情况进行监督检查。

　　第十七条 信息化项目建设完成后，项目实施单位应当进行项目总结，出具项目决算资料，并将完成情况和决算资料报市信息化办公室、市财政局。

　　对已经建成的信息化项目，市信息化办公室、市财政局应当会同有关部门，及时组织项目验收。

　　第十八条 信息化项目建成后，由市信息化办公室、市财政局定期开展项目绩效评价和审计工作。

　　第十九条 本办法自发布之日起施行。