物权行为若干问题探讨

王利明

我国物权法的立法工作迫在眉睫，而针对物权立法的理论研究急需深入并展开，在探讨物权立法的基本理论时，围绕我国物权立法是否应采纳德国的物权行为理论，在学术界存在激烈的争论。鉴于许多学者将物权行为理论视为物权体系的理论基础，［①ａ］或物权法的基本原则，［②ａ］因此，对物权行为理论进行探讨，并回答我国物权法是否应借鉴这一理论的问题，十分必要。本文拟就此谈一些粗浅的看法。
一、传统的物权行为概念

物权行为的概念最早是由德国学者萨维尼在其１８４０年出版的《现代罗马法体系》一书中提出来的。［③ａ］但实际上，物权行为制度早在罗马法中便已存在。例如罗马法上的交付（traditio）要求当事人一方以移转所有权的意思，移交物件于另一方，才能移转所有权。“在古典法和优士丁尼法中，对占有的转让可以通过某些隐蔽的和准精神方式加以完成，几乎是通过双方合意来宣布对所有权的转让”。［④ａ］另外，罗马法上的要式买卖（mancipatio）也强调物权移转必须采取一定的方式，在要式买卖契约中，不得附带条件、期限或负担。这些制度都对萨维尼物权行为理论的形成产生了重大影响，萨维尼也正是在总结和解释罗马法制度的基础上创设了物权行为理论，并对德国法的民法物权体系乃至大陆法中物权法产生重大影响。

究竟什么是物权行为？萨维尼在《现代罗马法体系》一书中写道：“私法上契约，以各种不同制度或形态出现，甚为繁杂。首先是基于债之关系而成立之债权契约，其次是物权契约，并有广泛适用。交付（Tradition）具有一切契约之特征，是一个真正的契约，一方面包括占有之现实交付，他方面包括移转所有权之意思表示。此项物权契约常被忽视，例如在买卖契约，一般人只想到债权契约，但却忘记Tradition之中亦含有一项与买卖契约完全分离，以移转所有权为目的之物权契约”。［①ｂ］萨维尼的这一论述包含了三项重要原理；第一，物权行为的独立性原理。因为，他认为交付是一个独立的契约，它是独立于债权契约的“一个真正的契约”，与买卖契约完全分离的。它与买卖契约即原因行为并非同一个法律关系。［②ｂ］第二，交付必须体现当事人的独立的意思表示，由于这一独立意思表示与原因行为无关，便产生了物权行为的无因性理论。［③ｂ］第三，交付必须以所有权的移转为目的，物权行为的实施旨在使物权发生变动。

萨维尼的上述思想虽包含了物权行为的重要原理，但并未明确提出物权行为的概念，后世对物权行为的界定，历来众说纷纭，从我国学者的论述来看，大体上有以下几种观点：

第一，从物权行为的目的出发界定物权行为。如史尚宽先生认为，“物权行为谓以物权之设定、转移、变更或消灭为目的之法律行为。”［④ｂ］郑玉波先生认为：“……物权变动之原因虽多，但最重要者厥为法律行为。此种法律行为，系以直接发生物权之变动为目的，故亦称物权行为”。［⑤ｂ］第二，从物权行为的构成角度界定物权行为。如姚瑞光先生认为：“物权行为，由物权的意思表示，与登记或交付相结合，而成之要式行为。［⑥ｂ］谢在全先生认为：“物权行为系物权变动之意思表示，与登记、书面或交付相结合之法律行为”。［⑦ｂ］王泽鉴先生也认为：“惟无论我们对物权行为采取狭义说或广义说，依法律行为而生之物权变动，必须具备意思表示及交付（动产）或登记（不动产）二项要件，则无疑问”。［⑧ｂ］

第三，从独立性和无因性角度界定物权行为。如钱明星先生认为，物权行为是指物权变动效力的发生，直接以登记或交付为条件，即在债权合同之外还有以直接发生物权变动为目的的物权合同（物权行为）。［⑨ｂ］

比较上述三种观点，我认为都不无道理。但是第二种观点较为全面地体现了传统的物权行为理论，尤其是萨维尼的物权行为理论。根据这一观点，传统的物权行为是指以物权变动为目的，并须具备意思表示及交付或登记二项要件的行为。其特征是：

１．物权行为以物权变动为目的。也就是说以设立、变更或消灭物权关系为目的，此与债权行为不同。债权行为是以发生给付义务为目的法律行为，所以它又称为负担行为。而物权行为是以发生物权变动为目的的行为，它又称为处分行为。［⑩ｂ］由于物权行为将发生物权变动，因此行为人应对标的物享有处分权，“而于负担行为，则不以负担义务者对给付标的物有处分权为必要。［①①ｂ］

２．物权行为以交付或登记为其生效要件。物权行为是以物权变动为目的，但单纯的物权变动的合意不足以发生物权的变动，还必须依赖于交付或登记行为。王泽鉴先生曾以买卖为例，指出了物权行为与债权行为的区别：
让与合意＋交付＝动产所有权之移转
买卖 ｛
│ 让与合意＋登记＝不动产所有权之移转
│ ↓ ↓
│ 意思表示 事实行为
│ （公示行为）
↓ ↓ ↓
债权行为 物权行为（广义物权行为）

根据上图，王泽鉴先生认为，依广义物权行为概念，物权行为必须包括登记或交付。［①ｃ］而我国台湾学者也大都接受了这一观点。正如谢在全所指出的，“不动产之物权行为，乃物权变动之意思表示，与登记、书面相结合之要式行为；动产之物权行为，乃动产物权变动之意思表示，与交付相结合之法律行为”。［②ｃ］

３．物权行为必须具有物权变动的合意。既然物权行为以物权变动为目的，而物权变动必须经当事人达成物权变动的合意。此种合意学者通常称为物权契约。而狭义的物权行为理论，认为物权行为仅指物权契约，“物权行为就其固有意义而言，仅指当事人欲使发生物权变动之意思表示”。［③ｃ］物权合意直接决定了登记或交付行为的实施，由于交付或登记都是基于物权合意而产生的行为，无论是通过交付或登记设立所有权或他物权都取决于物权合意的内容。物权合意的存在是物权行为独立于债权行为的基础。从此种意义上说，物权合意是物权行为的核心。

以上几点归纳自萨维尼及其他采纳物权行为理论的学者所提出的观点，这些观点最初是由萨维尼在解释罗马法的形式主义立法过程中提出来的。萨维尼采用历史的研究方法，通过历史的溯源而寻找法律的规则和理论，不失为一种独特的法学研究方法。然而，随着社会生活的发展及法律文明的演进，过去的规则不一定符合现实的需要，不能将历史的规则照搬现实生活中，例如罗马法的要式买卖，随着简单商品经济的迅速、简便的内在需要，已在罗马帝政后期逐渐被废除，［④ｃ］而在更进一步要求交易迅速简便的现代市场经济时代，更不可能采纳上述制度。所以，从罗马法的上述规则中抽象出的物权行为理论，并适用于现实动产或不动产的交易，其研究方法本身是值得怀疑的。
二、对物权行为的独立性理论的评述

所谓物权行为的独立性，是指物权行为与债权行为相互分离，而且是独立于债权行为之外的。［①ｄ］债权契约仅能使当事人互享债权和负担债务，而不发生所有权移转的效果。只有通过物权行为，才能导致所有权的移转。以买卖为例，当事人之间缔结买卖合同的合意是债权行为或债权合同。它仅能使双方当事人负担交付标的物和支付价金的义务。如果要发生标的物和价金的所有权移转，则当事人必须达成移转的合意，同时还要从事登记或交付行为。许多学者认为，物权行为的独立性是物权行为的基本特征，甚至有人认为它是物权法的基本原则。［②ｄ］

承认物权行为独立性理论的学者，在阐述物权行为与债权行为的关系时，认为物权行为与债权行为可能发生四种不同的联系；一是物权行为与债权行为同时并存。例如，在特定物的买卖、赠与、互易等关系中，当事人订立债权合同，必须实施物权行为才能移转所有权。二是债权行为先于物权行为。例如，在不特定物的买卖中，债权行为仅能发生移转某不特定物所有权的义务，必须嗣后为物权行为才能使某不特定物的所有权移转。三是仅有债权行为而无物权行为，如雇用。四是仅有物权行为而无债权行为，如抵押的设立、即时买卖、即时赠与。［③ｄ］
总之，主张独立性理论的学者认为，移转物权的合意与交付或登记行为的结合本身是独立于债权行为的，因此物权行为是独立的。

我认为物权行为独立性的观点不能成立。其根据在于：第一，所谓移转物权的合意实际上是学者虚构的产物，在现实的交易生活中，不可能存在独立于债权合意之外的移转物权的合意。以买卖为例，当合人订立买卖合同的目的，就是使一方支付价金而取得标的物的所有权，而另一方通过交付标的物而取得价金的所有权。因此，移转价金和标的物的所有权既是当事人订立债权合同的目的，也是债权合同的基本内容，如果将移转标的物和价金所有权的合意从买卖合同中剥离出来，买卖合同也就不复存在。而且，当事人订立任何一份买卖合同，都必须对价金和标的物移转问题作出规定，否则买卖合同将因缺少主要条款而根本不能成立。既然当事人在买卖合同中规定价金和标的物的移转问题，那么他们没有必要就标的物和价金的所有权移转问题另行达成合意。因此，所谓移转物权的合意是包含在债权合同之中的，它本身不可能超出债权合同。正如有的学者所指出的：“物权行为中所包含的意思表示在法律意义上是对债权行为意思表示的重复或履行”。［④ｄ］“物权行为不过是原来债权行为意思表示的贯彻或延伸，并非有一个新的意思表示”。［⑤ｄ］尤其是在许多情况下，买卖双方当事人在订立买卖合同后，便不再直接接触，从而也没有再作出意思表示的机会，根本不可能达成所谓的物权合意。

物权和债权的性质区别并非必然导致物权的意思表示必须独立于债权的意思表示，也并非是产生特殊的物权变动方法的根据。张龙文先生指出，“盖债权契约，仅发生特定给付之请求权而已，债权人不得依债权契约而直接取得物权。故应认为债权契约以外，有独立之物权移转之原因即物权契约之存在”。［①ｅ］我认为这一观点值得商榷。因为一方面，物权的变动并不需要物权移转的合意，即使就即时买卖、即时赠与来说，并非无债权合同而仅有物权合同。相反，在即时买卖、即时赠与关系中，当事人在达成买卖和赠与合意以后，并立即履行了债权合同，因而仅存在债权合同，而不存在所谓的物权合同，只不过这种债权合同是以口头方式表现出来而已。另一方面，债权合同也要发生物权变动的后果。例如，在买卖合同中，当事人约定移转价金和标的物所有权，实际上就是在债权合同中确定了物权变动。只不过是实际的物权移转必须待履行期到来以后，因当事人的实际履行才能发生，但这丝毫不能否认债权合同以移转财产权为内容的特点。

第二，就交付行为来说，它并不是独立于债权合意而存在的，交付的性质是实际占有的移转，从物权法的理论来看，单纯的实际占有的移转并不能必然导致所有权的移转，例如出租人将房屋交给承租人，虽然实际占有发生移转，但所有权不发生移转。然而，为什么在动产买卖合同中，动产一旦交付就会导致所有权的移转呢？其原因在于，在交付以前，当事人在买卖合同中就已形成移转动产所有权的合意，因为该合意的存在，从而使动产一经交付便发生移转所有权的效果。如无所有权移转的合意，而只有使用权移转的合意（如租赁），则根本不可能因交付移转所有权。由此可见，交付效果不可能与买卖合同分割开来。尤其应当看到，实际交付标的物不是什么单独的行为，而是当事人依据债权合同而履行义务的行为。例如在买卖合同中，交付标的物是当事人应负的基本义务，而一个交付行为是否真正完成，取决于出卖人所实施的交付行为是否符合买卖合同的规定。如果出卖人未按合同规定的期限提前或迟延交付，或交付标的物有瑕庇，或交付标的物的数量不足，显然不符合合同的规定不能构成真正的交付。所以，如果将交付行为与买卖合同割裂开来，那么交付行为的正确和正当与否也失去了评价标准。

第三，就登记来说，其本身并非民事行为，而是行政行为。一切极力主张物权行为独立性的学者，也认为登记系公法上之行为，显然不能作为法律行为之构成部分。［②ｅ］还有些学者进一步指出，“在不动产登记之情形，不仅时间上有差距，而且是地政机关依公法所为之行为，却指为私法上物权行为的一部分，实在是不论不类”。［③ｅ］
湖南省人大常委会


湖南省人大常委会关于修改《湖南省社会治安综合治理条例》的决定


　　湖南省第九届人大常委会公告第118号

　　《湖南省人民代表大会常务委员会关于修改〈湖南省社会治安综合治理条例〉的决定》于2002年9月28日经湖南省第九届人民代表大会常务委员会第三十一次会议通过，现予公布，自公布之日起施行。

　　湖南省人民代表大会常务委员会

　　2002年9月28日

　　湖南省第九届人民代表大会常务委员会第三十一次会议决定对《湖南省社会治安综合治理条例》作如下修改：

　　一、第二条修改为：“本省行政区域内的机关、团体、企业事业单位及其他组织和个人，均须遵守本条例。”

　　二、第三条修改为：“社会治安综合治理应当动员和组织全社会力量，运用政治、法律、行政、经济、文化、教育等多种手段，预防和惩治违法犯罪，保障社会稳定。”

　　三、增加一条，作为第四条：“社会治安综合治理的主要任务是：

　　“（一）打击各种违法犯罪活动，依法严惩危害社会治安的刑事犯罪分子，重点整治治安问题突出的地区和场所；

　　“（二）加强治安防范，实行群防群治，健全防范网络，预防违法犯罪；

　　“（三）加强对公民尤其是青少年的思想教育、道德教育和法制教育，促进社会主义精神文明建设；

　　“（四）强化各项治安管理，积极排查调处各类群体性纠纷，避免矛盾激化；

　　“（五）加强组织建设和制度建设，开展基层安全创建活动，落实综合治理各项措施；

　　“（六）提高改造工作质量，安置和教育刑满释放、解除劳动教养人员，预防和减少重新违法犯罪；

　　“（七）法律、法规规定的其他社会治安综合治理工作。

　　四、第四条改为第五条，修改为：“社会治安综合治理坚持打击和防范结合、预防为主的方针，遵循属地管理、谁主管谁负责和专门工作与群众路线相结合的原则，按照国家有关规定实行目标管理责任制和领导责任制。“发生重大治安问题和特大安全事故并造成严重后果，以及社会治安综合治理目标管理考核不合格的人民政府及所属部门和有关单位，一年内不得评选综合性荣誉称号；其社会治安综合治理责任人不得评先授奖和晋职晋级。”

　　五、第五条改为第六条，修改为：“各级人民政府应当把社会治安综合治理工作列入国民经济和社会发展计划。“综合治理专项经费按照事权和财权相统一的原则，列入各级财政预算，专款专用。“城镇社区的群防群治工作，除政府财政适当补贴以外，按照自愿原则，由受益单位和个人适当投入一定的人力、物力和财力。”

　　六、第六条改为第七条第一款，增加一款作为第二款：“县级以上社会治安综合治理委员会办公室负责本行政区域内社会治安综合治理工作的日常工作。”

　　七、删去第七条。

　　八、增加两条，分别作为第八条、第九条：“第八条机关、团体、企业事业单位和其他组织的主要负责人以及主管社会治安综合治理的负责人，是本单位的社会治安综合治理责任人，对本单位的社会治安综合治理工作负责。“依据国家有关规定确定的社会治安重点单位，应当确定专职或者兼职社会治安综合治理管理人员；有条件的单位可以设置社会治安综合治理归口管理部门。”“第九条机关、团体、企业事业单位和其他组织应当加强对职工的法制教育，加强治安防范，建立健全内部管理制度，妥善处理可能引发治安案件和刑事案件的纠纷、事故及其他隐患，预防违法犯罪案件和治安灾害事故的发生，协助司法机关查处违法犯罪活动。”

　　九、第十一条改为第十三条，修改为：“监狱、劳教部门应当严格管教制度，提高改造工作质量，加强对服刑人员和劳教人员的教育、挽救、改造和文化技术培训工作，为刑满释放、解除劳动教养人员的就业、就学创造条件，减少重新违法犯罪。“监狱、劳教部门在服刑人员刑满释放、劳教人员解除劳动教养前，应当按照国家有关规定通知其原户口所在地公安部门和安置帮教部门。”

　　十、第十四条改为第十六条，修改为：“公安、文化、新闻出版、广播电视、工商行政管理等部门应当根据各自职责，密切配合，加强重点单位、特种行业、公共娱乐场所、集贸市场的管理，建立健全管理制度，预防和依法查处各种违法犯罪活动。”

　　十一、删去第十六条。

　　十二、增加一条，作为第十八条：“公安、劳动和社会保障、计划生育、房地产管理等部门应当加强对流动人口和出租房屋的管理，落实治安责任，保障流动人口的合法权益，预防流动人口中的违法犯罪。居民委员会或者村民委员会应当予以协助。”

　　十三、第十八条改为第二十条，修改为：“教育部门以及各类学校应当加强对学生的法制教育、道德品质教育等行为规范教育，与社会、家庭配合，预防学生违法犯罪的发生，并做好有轻微违法行为学生的帮助教育工作。“教育、公安、司法行政部门应当密切配合，办好工读学校。”

　　十四、增加一条，作为第二十五条：“县级以上人民政府设立见义勇为奖励基金，表彰奖励维护社会治安见义勇为的有功人员。见义勇为奖励基金包括各级财政安排的资金和机关、团体、企业事业单位及其他组织和个人捐赠的资金。“见义勇为奖励基金由见义勇为基金会按照国家有关规定负责管理，专款专用。”

　　十五、第二十四条改为第二十七条，修改为：“公民同违法犯罪行为作斗争致伤残的，其医疗费、生活补助费、伤残补偿费等依法由侵害人或者侵害人的监护人承担，侵害人或者侵害人的监护人确实无力承担的，由公民所在单位按工伤处理；单位无法解决或者没有工作单位的，由当地民政部门按照国家有关规定办理。“对同违法犯罪行为作斗争作出突出贡献的待业人员，当地劳动和社会保障部门应当优先安排和介绍其就业。”

　　十六、增加一条，作为第三十条：“县级以上人民政府主要负责人应与所属各部门的主要负责人和下一级人民政府（含街道办事处）主要负责人，乡镇人民政府和街道办事处主要负责人应与辖区内的各单位主要负责人签订社会治安综合治理目标管理责任书，作为考核该地区、该部门、该单位社会治安综合治理工作的主要依据。“社会治安综合治理委员会应当对下一级人民政府和同级各部门、各单位社会治安综合治理目标管理责任书的执行情况定期进行检查考核。”

　　十七、第二十七条改为第三十一条，修改为：“在社会治安综合治理工作中取得下列显著成绩的单位和个人，由人民政府、社会治安综合治理委员会或者有关主管部门给予表彰、奖励：

　　“（一）落实社会治安综合治理目标管理责任制成绩突出，社会治安秩序良好的；

　　“（二）刑事案件、治安案件、重大治安灾害事故明显减少，预防、控制、查破重大刑事案件有显著成效的；

　　“（三）同违法犯罪行为作斗争表现突出或者举报、揭发犯罪有重大立功表现的；

　　“（四）在社会治安综合治理工作中有其他突出成绩的。”

　　十八、增加三条，分别作为第三十二条、第三十三条、第三十四条：“第三十二条社会治安综合治理委员会应当对本辖区社会治安综合治理工作定期进行检查，对存在的突出问题应当责成有关部门调查处理。有关部门应当在一个月内向同级社会治安综合治理委员会报告调查处理情况。”“第三十三条本条例第五条第二款的规定由县级以上社会治安综合治理委员会行使。乡镇和街道社会治安综合治理领导小组可以提出建议。“本条例第五条第二款规定的人民政府及所属部门和有关单位可以向上一级社会治安综合治理委员会申请复核。上级社会治安综合治理委员会可以改变下级社会治安综合治理委员会不适当的决定。”“第三十四条社会治安综合治理委员会应当及时向有关部门通报社会治安综合治理工作有关情况，有关部门在对单位评选综合性荣誉称号和社会治安综合治理责任人评先授奖、晋职晋级时，应当主动征求当地社会治安综合治理委员会的意见。”

　　十九、第二十八条改为第三十五条，修改为：“对下列不履行本条例规定职责的单位，社会治安综合治理委员会给予通报批评，可以建议有关主管部门或者行政监察机关对其社会治安综合治理责任人给予行政处分：

　　“（一）忽视社会治安综合治理工作，导致本单位治安秩序混乱，严重影响正常生产、工作、生活秩序的；

　　“（二）对单位内部不安定因素或者矛盾化解、调处不力、造成严重后果的；

　　“（三）因教育管理不力，违法犯罪情况严重的；

　　“（四）发生刑事案件或者重大治安案件隐瞒不报的；

　　“（五）因管理混乱，排除治安隐患不力，导致重大治安灾害事故的；

　　“（六）在社会治安综合治理工作中玩忽职守，徇私舞弊的。”

　　二十、本条例中的“安全部门”修改为“国家安全部门”，“劳改部门”修改为“监狱部门”，“劳动部门”修改为“劳动和社会保障部门”，“劳改人员”修改为“服刑人员”。

　　此外，根据本决定对部分条文的顺序和文字作相应调整。

　　本决定自公布之日起施行。《湖南省社会治安综合治理条例》根据本决定作相应的修正，重新公布。