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中国人民银行关于2001年金融统计制度有关事项的通知

时间:2024-07-22 17:18:33 来源: 法律资料网 作者:法律资料网 阅读:8676
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中国人民银行关于2001年金融统计制度有关事项的通知

中国人民银行


中国人民银行关于2001年金融统计制度有关事项的通知
中国人民银行




中国人民银行各分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行,各政策性银行,各
国有独资商业银行、股份制商业银行,烟台、蚌埠住房储蓄银行,邮政储汇局:
根据2000年金融统计制度执行情况,结合近年来我国金融业务发展的需要,中国人民银行经与各商业银行研究,对金融统计“全科目上报”指标和报表体系进行部分修订和补充,现将有关事项通知如下:
一、关于增加统计指标及报表的内容
1.增加贷款分行业指标和附报表。为反映贷款的行业投向及变化情况,在“全科目上报”指标体系中增加按照国家标准行业设置的贷款分类指标。并增设“分行业贷款附报表。”
2.增加按所有制形式划分的贷款指标和附报表。依据国家标准的“企业登记注册类型”增设按所有制形式划分的贷款类指标和附报,用以反映贷款在不同所有制经济成份中的构成及变化情况。
3.统一“逾期类贷款”指标的口径及增设附报表。将股份制商业银行“逾期类贷款”指标数据,分解到各相关贷款项目中去,增设“逾期类贷款”附报表,以统一数据口径,解决同一指标在不同机构间含义不一致的问题,并使其内容更加细化。
4.增加和细化部分贷款指标。在“全科目”指标体系中增加“个人消费贷款”及细项指标,用以反映金融机构发放个人消费贷款的数量、期限等情况,并在信贷收支表中设置短期和中长期消费贷款项目。另外,增加“股票质押贷款”指标和“各项垫款”及其子项指标;在“农业贷款
”项下新增“农户贷款”等五个子项,主要反映农村信用社发放农户贷款情况。
5.改流动性指标月报为季报。为了提高流动性指标数据质量,真实反映各金融机构流动性资产负债情况。将流动性指标由目前月报指标改为季报指标。
6.增设本外币合并信贷收支报表。为了全面反映各金融机构本币、外币合并的经营状况,增加本外币合并的信贷收支表。
7.修订人民币、外汇信贷收支报表的内容。删除人民币、外汇信贷收支表不重要或数据值较小的项目,新增部分重要项目。对信贷收支表包括的机构范围进行调整,国家银行信贷收支表不再包括交通银行、中信实业银行,将其调整到股份制商业银行表内。
8.对人民币贷款累放累收统计报表进行修订。为了全面反映人民币各项贷款的使用周转情况,修订人民币贷款累放累收统计指标含义,增加“调整项”指标,用以反映金融机构在合并及撤销过程中数据的填报。扩大此项统计报表的报送范围,除政策性银行、国有独资商业银行、股份
制商业银行继续报送外,自明年起城市商业银行、城市信用社、农村信用社也要求报送贷款累放累收统计报表。
上述内容涉及的附报报表表式、指标代码及校验关系的变动情况详见附件。
二、2001年报送统计数据的要求
1.对金融机构报送统计数据、编制统计报表的要求
自2001年1月1日起,中国人民银行总行将对各金融机构报送统计数据的全面性、准确性、及时性进行严格考核,定期通报抽查结果。
各金融机构要对2001年金融统计制度要高度重视,尤其是上报新增加的季报指标及附报时,要严格把关。由于新指标填报要涉及到往年有关账表,工作量较大,请各金融机构积极配合,保证及时、准确报送各类报表。
各政策性银行、国有独资商业银行、股份制商业银行应按照本文附件2、附件3、附件5中制定的报表项目和归属编制各类统计报表,以保证与人民银行编制报表的口径与数据一致。
各股份制商业银行分、支行应按属地原则进行统计,以保证报送人民银行当地分支行数据与其总行报送人民银行总行的分地区数据一致。
2.关于报送金融机构变动情况的报表及说明
中国人民银行各分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行,应按照《处置中小金融机构统计办法》(银办发〔2000〕29号)的要求,在报送2000年结转数时,一次性剔除2000年保留的市场退出机构数据;并于2001年1月20日前,书面报送汇总的2000年
中《处置中小金融机构情况统计报表》,传真至统计司金融统计一处(010-66012733)。
各商业银行应于2001年1月20日前,书面报送2000年中本行合并其他金融机构、其他金融机构合并本行机构的个数,及其各项存款余额,各项贷款余额。传真至统计司金融统计一处。2001年中,凡发生机构合并情况,应随时报送书面材料。
3.2001年金融统计数据的报送时间
(1)人民币周报,报送时间为每周四16时前。2001年1月各周周报免报。
(2)人民币、外汇旬报,报送时间为旬后6日内。2001年1月各旬旬报免报。
(3)人民币、外汇、现金、累放累收月报,人民银行各分行、营业管理部、省会(首府)中心支行为月后5日内,国有独资商业银行、政策性银行、股份制商业银行、邮政储汇局为月后6日内。
(4)2001年人民币、外汇各期季报,均于季后18日内报送。
(5)2001年1月20日前报送2000年月、季报结转数,其中新增的季报附报指标的结转数于2001年3月31日前报送。
(6)2001年,报送时间逢双休日,报送时间一律不顺延。如报送时间逢法定节日,报送时间依照法定节日天数顺延。2000年12月月报不顺延。
4.关于报送外资金融机构统计数据的要求
自2001年1月1日起,各外资金融机构只向中国人民银行各分行、营业管理部、省会(首府)中心支行的统计部门报送数据,监管部门布置的临时报表另行下文;各外资金融机构月报、季报上报时间由人民银行当地分支行制定,人民银行各分行、营业管理部、省会(首府)城市中
心支行上报总行的外资金融机构统计数据月、季报按本文月、季报上报时间执行。
中国人民银行各分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行接文后,请转发辖内各外资银行、城市商业银行、城市信用社、农村信用社、信托投资公司、财务公司、租赁公司。

附件:2001年金融统计制度修订内容
一、统计指标修订
(一)新增人民币、外汇附报指标
● 附报一(月报):
人民币贷款按贷款质量分类
------------------------------------
| 内码 | 指标编码 | 指标名称 |
|----|----------|------------------|
|1701|F11100000 | 正常贷款 |
|----|----------|------------------|
|1702|F11200000 | 不良贷款 |
|----|----------|------------------|
|1703|F11210000 | 逾期贷款 |
|----|----------|------------------|
|1704|F11211000 | 其中:逾期90天以内 |
|----|----------|------------------|
|1705|F11212000 | 其中:工业贷款 |
|----|----------|------------------|
|1706|F11213000 | 商业贷款 |
|----|----------|------------------|
|1707|F11214000 | 农业贷款 |
|----|----------|------------------|
|1708|F11214100 | 农户贷款 |
|----|----------|------------------|
|1709|F11214200 | 农业经济组织贷款 |
|----|----------|------------------|
|1710|F11214300 | 农村工商业贷款 |
|----|----------|------------------|
|1711|F11214400 | 农户小额信用贷款 |
|----|----------|------------------|
|1712|F11214500 | 农户联保贷款 |
|----|----------|------------------|
|1713|F11215000 | 乡镇企业贷款 |
|----|----------|------------------|
|1714|F11216000 | 基建贷款 |
|----|----------|------------------|
|1715|F11217000 | 技术改造贷款 |
|----|----------|------------------|
|1716|F11220000 | 呆滞贷款 |
|----|----------|------------------|
|1717|F11221000 | 其中:工业贷款 |
|----|----------|------------------|
|1718|F11222000 | 商业贷款 |
------------------------------------

续表
------------------------------------
| 内码 | 指标编码 | 指标名称 |
|----|----------|------------------|
|1719|F11223000 | 农业贷款 |
|----|----------|------------------|
|1720|F11223100 | 农户贷款 |
|----|----------|------------------|
|1721|F11223200 | 农业经济组织贷款 |
|----|----------|------------------|
|1722|F11223300 | 农村工商业贷款 |
|----|----------|------------------|
|1723|F11223400 | 农户小额信用贷款 |
|----|----------|------------------|
|1724|F11223500 | 农户联保贷款 |
|----|----------|------------------|
|1725|F11224000 | 乡镇企业贷款 |
|----|----------|------------------|
|1726|F11225000 | 基建贷款 |
|----|----------|------------------|
|1727|F11226000 | 技术改造贷款 |
|----|----------|------------------|
|1728|F11230000 | 呆账贷款 |
------------------------------------
“其中:逾期90天以内”指“逾期贷款(1703)”中逾期时间为90天以内(含90天)的逾期贷款。
“其中:工业贷款、商业贷款”等是对“逾期贷款(1703)”的分类。
校验关系:A:正常贷款+不良贷款=月报主报:0471短期贷款+0616短期信托贷款+0629中长期贷款+0679长期信托贷款+1273中期贷款+0542贴现-0799再贴现+1417各项垫款
B:子项和=母项
C:其中项≤子项

外汇贷款质量分类
------------------------------------
| 内码 | 指标编码 | 指标名称 |
|----|----------|------------------|
|0801|F21100000 | 正常贷款 |
|----|----------|------------------|
|0802|F21200000 | 不良贷款 |
|----|----------|------------------|
|0803|F21210000 | 逾期贷款 |
|----|----------|------------------|
|0804|F21211000 | 其中:逾期90天以内 |
|----|----------|------------------|
|0805|F21212000 | 其中:境内中资企业贷款 |
|----|----------|------------------|
|0806|F21213000 | 境内外商投资企业贷款 |
|----|----------|------------------|
|0807|F21214000 | 境外贷款 |
------------------------------------

续表
------------------------------------
| 内码 | 指标编码 | 指标名称 |
|----|----------|------------------|
|0808|F21220000 | 呆滞贷款 |
|----|----------|------------------|
|0809|F21221000 | 其中:境内中资企业贷款 |
|----|----------|------------------|
|0810|F21222000 | 境内外商投资企业贷款 |
|----|----------|------------------|
|0811|F21223000 | 境外贷款 |
|----|----------|------------------|
|0812|F21230000 | 呆账贷款 |
------------------------------------
上表中指标的层次关系比照人民币的同类指标。
校验关系:A:正常贷款+不良贷款=月报主报:0038短期贷款+0097短期信托贷款+0105境内中长期贷款-0265银团贷款资金+0114境外中长期贷款+0145中长期信托贷款+0118境外筹资转贷款+0067票据融资+0303各项垫款
B:子项和=母项
● 附报二(季报):
人民币贷款的行业分类
------------------------------------
| 内码 | 指标编码 | 指标名称 |
|----|----------|------------------|
|1741|F12100000 | A.农、林、牧、渔业 |
|----|----------|------------------|
|1742|F12200000 | B.采掘业 |
|----|----------|------------------|
|1743|F12300000 | C.制造业 |
|----|----------|------------------|
|1744|F12400000 | D.电力、煤气及水和生产和供应业 |
|----|----------|------------------|
|1745|F12500000 | E.建筑业 |
|----|----------|------------------|
|1746|F12600000 | F.地质勘查业、水利管理业 |
|----|----------|------------------|
|1747|F12700000 | G.交通运输、仓储及邮电通信业 |
|----|----------|------------------|
|1748|F12800000 | H.批发和零售贸易、餐饮业 |
|----|----------|------------------|
|1749|F12900000 | I.金融、保险业 |
|----|----------|------------------|
|1750|F12A00000 | J.房地产业 |
|----|----------|------------------|
|1751|F12B00000 | K.社会服务业 |
|----|----------|------------------|
|1752|F12C00000 | L.卫生、体育和社会福利业 |
|----|----------|------------------|
|1753|F12D00000 | M.教育、文化艺术及广播电影电视业|
|----|----------|------------------|
|1754|F12E00000 | N.科学研究和综合技术服务业 |
|----|----------|------------------|
|1755|F12F00000 | O.国家机关、政党机关和社会团体 |
|----|----------|------------------|
|1756|F12G00000 | P.其他行业 |
------------------------------------
贷款的行业分类标准参见国家统计局《国民经济行业分类与代码》。需要注意的是,贷款的行业划分不仅是按贷款企业所属行业和主管业务来简单划分,对于跨行业经营的企业以及企业集团来讲,还要结合贷款的用途进行具体分类。实际操作中要与“中国人民银行信贷登记系统”中对
行业划分类型的登记保持一致。
校验关系:∑贷款(A—P)=月报主报:0471短期贷款+0616短期信托贷款+0629中长期贷款+0679长期信托贷款+1273中期贷款+0542贴现-0799再贴现+1417各项垫款

外汇贷款的行业分类
------------------------------------
| 内码 | 指标编码 | 指标名称 |
|----|----------|------------------|
|1801|F22100000 | A.农、林、牧、渔业 |
|----|----------|------------------|
|1802|F22200000 | B.采掘业 |
|----|----------|------------------|
|1803|F22300000 | C.制造业 |
|----|----------|------------------|
|1804|F22400000 | D.电力、煤气及水和生产和供应业 |
|----|----------|------------------|
|1805|F22500000 | E.建筑业 |
|----|----------|------------------|
|1806|F22600000 | F.地质勘查业、水利管理业 |
|----|----------|------------------|
|1807|F22700000 | G.交通运输、仓储及邮电通信业 |
|----|----------|------------------|
|1808|F22800000 | H.批发和零售贸易、餐饮业 |
|----|----------|------------------|
|1809|F22900000 | I.金融、保险业 |
|----|----------|------------------|
|1810|F22A00000 | J.房地产业 |
|----|----------|------------------|
|1811|F22B00000 | K.社会服务业 |
|----|----------|------------------|
|1812|F22C00000 | L.卫生、体育和社会福利业 |
|----|----------|------------------|
|1813|F22D00000 | M.教育、文化艺术及广播电影电视业|
|----|----------|------------------|
|1814|F22E00000 | N.科学研究和综合技术服务业 |
|----|----------|------------------|
|1815|F22F00000 | O.国家机关、政党机关和社会团体 |
|----|----------|------------------|
|1816|F22G00000 | P.其他行业 |
------------------------------------
上表中指标的填报要求比照人民币同类指标。
校验关系:∑贷款(A—P)=月报主报:0038短期贷款+0097短期信托贷款+0105境内中长期贷款-0265银团贷款资金+0114境外中长期贷款+0145中长期信托贷款+0118境外筹资转贷款+0067票据融资+0303各项垫款
● 附报三(季报):
人民币贷款按企业登记注册类型划分
------------------------------------------
| 内码 | 指标编码 | 指标名称 |
|----|----------|------------------------|
|1761|F13100000 | 一、内资企业贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1762|F13110000 | 1.国有企业贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1763|F13120000 | 2.集体企业贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1764|F13130000 | 3.股份合作企业贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1765|F13140000 | 4.联营企业贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1766|F13150000 | 5.有限责任公司贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1767|F13160000 | 6.股份有限公司贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1768|F13170000 | 7.私营企业贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1769|F13180000 | 8.其他企业贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1770|F13200000 | 二、港、澳、台商投资企业贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1771|F13210000 | 1.合资经营企业贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1772|F13220000 | 2.合作经营企业贷款 |
|----|----------|------------------------|

|1773|F13230000 | 3.港、澳、台商独资经营企业贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1774|F13240000 | 4.港、澳、台商投资股份有限公司贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1775|F13300000 | 三、外商投资企业贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1776|F13310000 | 1.中外合资经营企业贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1777|F13320000 | 2.中外合作经营企业贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1778|F13330000 | 3.外资企业贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1779|F13340000 | 4.外商投资股份有限公司贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1780|F13400000 | 四、个人贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1781|F13410000 | 1.个体户贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1782|F13420000 | 2.个体合作贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1783|F13430000 | 3.个人消费贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1784|F13500000 | *境外贷款 |
------------------------------------------
企业登记注册类型划分以国家工商行政管理部门颁发的营业执照为依据,参见国家统计局与国家工商行政管理局联合发布的《关于划分企业登记注册类型的规定》。实际操作中要与“中国人民银行信贷登记系统”中对企业登记注册类型的登记保持一致。上表中一——四填报向境内企业
发放的贷款,“境外贷款”用以填报向境外发放的贷款。
校验关系:A:∑四种企业注册类型分类的贷款+境外贷款=月报主报:0471短期贷款+0616信托贷款+0629中长期贷款+0679信托贷款+1273中期贷款+0542贴现-0799再贴现+1417各项垫款
B:子项和=母项

外汇贷款按企业登记注册类型划分
------------------------------------------
| 内码 | 指标编码 | 指标名称 |
|----|----------|------------------------|
|1831|F23100000 | 一、内资企业贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1832|F23110000 | 1.国有企业贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1833|F23120000 | 2.集体企业贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1834|F23130000 | 3.股份合作企业贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1835|F23140000 | 4.联营企业贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1836|F23150000 | 5.有限责任公司贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1837|F23160000 | 6.股份有限公司贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1838|F23170000 | 7.私营企业贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1839|F23180000 | 8.其他企业贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1840|F23200000 | 二、港、澳、台商投资企业贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1841|F23210000 | 1.合资经营企业贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1842|F23220000 | 2.合作经营企业贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1843|F23230000 | 3.港、澳、台商独资经营企业贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1844|F23240000 | 4.港、澳、台商投资股份有限公司贷款 |
|----|----------|------------------------|

|1845|F23300000 | 三、外商投资企业贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1846|F23310000 | 1.中外合资经营企业贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1847|F23320000 | 2.中外合作经营企业贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1848|F23330000 | 3.外资企业贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1849|F23340000 | 4.外商投资股份有限公司贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1850|F23400000 | 四、个人贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1851|F23410000 | 1.个体户贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1852|F23420000 | 2.个体合作贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1853|F23430000 | 3.个人消费贷款 |
|----|----------|------------------------|
|1854|F23500000 | *境外贷款 |
------------------------------------------
上表中指标的填报要求比照人民币同类指标。
校验关系:A:∑四种企业注册类型分类的贷款+境外贷款=月报主报:0038短期贷款+0097短期信托贷款+0105境内中长期贷款-0265银团贷款资金+0114境外中长期贷款+0145中长期信托贷款+0118境外筹资转贷款+0067票据融资+0303各
项垫款
● 附报四(季报):
贷款的信用形式分类,保持现有季报指标各母项和子项的名称、代码不变(各子项在下表中不再一一列示),按照现行季报要求填报。
--------------------------------------
|业务类| 内码 | 指标编码 | 指标名称 |
|---|----|----------|----------------|
|人民币|1056|1122A0000 |信用贷款及透支 |
|---|----|----------|----------------|
|人民币|1057|1122B0000 |保证贷款 |
|---|----|----------|----------------|
|人民币|1067|1122C0000 |质押贷款 |
|---|----|----------|----------------|
|人民币|1078|1122D0000 |抵押贷款 |
|---|----|----------|----------------|
|外 汇|1090|1623A0000 |信用贷款及透支 |
|---|----|----------|----------------|
|外 汇|1091|1623B0000 |保证贷款 |
|---|----|----------|----------------|
|外 汇|1103|1623C0000 |质押贷款 |
|---|----|----------|----------------|
|外 汇|1113|1623D0000 |抵押贷款 |
--------------------------------------
校验关系:∑四种信用形式的贷款=月报附报:正常贷款
所有新增附报指标自报送2000年结转数起,分别按指标的频度与原有指标一同报数。
(二)细化和新增人民币、外汇旬报指标
1.细化和新增个人消费贷款指标
---------------------------------------------------
|业务类| 内码 | 指标编码 | 指标名称 | 备注 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|人民币|0471|111190000 |短期贷款 |原有保留 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|人民币|0501|111198000 | 其他短期贷款 |原有保留 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|人民币|0516|111198F00 | 个人消费贷款 |原名:个人其他贷款 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|人民币|1401|111198F10 | 住房贷款 |新增 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|人民币|1402|111198F20 | 汽车贷款 |新增 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|人民币|1403|111198F30 | 助学贷款 |新增 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|人民币|1404|111198F31 | 其中:国家贴息助学贷款 |新增 |
---------------------------------------------------

续表
---------------------------------------------------
|业务类| 内码 | 指标编码 | 指标名称 | 备注 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|人民币|1405|111198F40 | 大件耐用消费品贷款 |新增 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|人民币|1406|111198F50 | 旅游贷款 |新增 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|人民币|1407|111198F60 | 其他贷款 |新增 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|人民币|0629|111210000 | 中长期贷款 |原有保留 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|人民币|0635|111216000 | 其他中长期贷款 |原有保留 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|人民币|0637|111216200 | 单位住房贷款 |原名:住房贷款 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|人民币|0638|111216210 | 单位住房贷款 |终止使用 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|人民币|0639|111216220 | 个人住房贷款 |终止使用 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|人民币|1409|111216I00 | 个人消费贷款 |新增 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|人民币|1410|111216I10 | 住房贷款 |新增 |
|---|----|----------|----------------|------------|

|人民币|1411|111216I20 | 汽车贷款 |新增 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|人民币|1412|111216I30 | 助学贷款 |新增 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|人民币|1413|111216I31 | 其中:国家贴息助学贷款 |新增 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|人民币|1414|111216I40 | 大件耐用消费品贷款 |新增 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|人民币|1415|111216I50 | 旅游贷款 |新增 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|人民币|1416|111216I60 | 其他贷款 |新增 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|外 汇|0042|161171300 |境内其他贷款 |原有保留 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|外 汇|0310|161171310 | 其中:个人消费贷款 |新增 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|外 汇|0113|161218000 |境内其他贷款 |原有保留 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|外 汇|0311|161218100 | 其中:个人消费贷款 |新增 |
---------------------------------------------------
(在上表中列示“原有保留”指标,用以表示新增和调整指标的层次关系)。
“人民币”内码为0516的指标,含义有变化。其原名为“个人其他贷款”,用以填报所有向个人发放的消费贷款;现名称为:个人(短期)消费贷款”,只用以填报向个人发放的短期消费贷款。
“人民币”内码为0637的指标,含义有变化。其原名为“住房贷款”,用以填报向单位和个人发放的住房贷款;现名称为“单位住房贷款”,只用以填报向单位发放的住房贷款(即原内码0638指标的含义)。
以上指标的校验关系为:
A:子项和=母项
B:其中项≤子项
2.调整“垫款”指标,增加“各项垫款”指标
---------------------------------------------------
|业务类| 内码 | 指标编码 | 指标名称 | 备注 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|人民币|0623|1111I5000 | 保函垫款 |终止使用 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|人民币|1417|1111J0000 |19.各项垫款 |新增 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|人民币|1418|1111J1000 | 承兑垫款 |新增 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|人民币|1419|1111J2000 | 贴现垫款 |新增 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|人民币|1420|1111J3000 | 担保垫款 |新增 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|人民币|1421|1111J4000 | 信用证垫款 |新增 |
|---|----|----------|----------------|------------|

|人民币|1422|1111J5000 | 其他垫款 |新增 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|外 汇|0101|1611F0000 |15.其他流动资产 |终止使用 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|外 汇|0102|1611F1000 | 各种保证垫款 |终止使用 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|外 汇|0103|1611F2000 | 其他类流动资产 |终止使用 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|外 汇|0303|1611G0000 |15.各项垫款 |新增 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|外 汇|0304|1611G1000 | 承兑垫款 |新增 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|外 汇|0305|1611G2000 | 贴现垫款 |新增 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|外 汇|0306|1611G3000 | 担保垫款 |新增 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|外 汇|0307|1611G4000 | 信用证垫款 |新增 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|外 汇|0308|1611G5000 | 其他垫款 |新增 |
|---|----|----------|----------------|------------|
|外 汇|0309|1611H0000 |16.其他类流动资产 |新增 |
---------------------------------------------------
“垫款”指银行因开展信用业务(如:承兑、贴现、担保、信用证等)未能履约而发生的垫款。
校验关系为:子项和=母项
3.新增:“股票质押贷款”(人民币)
-----------------------------------------------
| 内码 | 指标编码 | 指标名称 | 备注 |
|----|----------|----------------|------------|
|0519|111198I00 |其他类短期贷款 |原有保留 |
|----|----------|----------------|------------|
|1408|111198I20 | 其中:股票质押贷款 |新增 |
-----------------------------------------------
校验关系为:其中项≤子项
4.“农业贷款”项下新增农村信用社专用指标子项(人民币)
-----------------------------------------------
| 内码 | 指标编码 | 指标名称 | 备注 |
|----|----------|----------------|------------|
|0497|111194000 |农业贷款 |原有保留 |
|----|----------|----------------|------------|
|1606|111194200 | 农户贷款 |新增 |
|----|----------|----------------|------------|

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中华人民共和国与国际开发协会开发信贷协定(云南环境项目)

中国 国际开发协会


中华人民共和国与国际开发协会开发信贷协定


(云南环境项目)
(签订日期1996年11月6日 生效日期1996年11月6日信贷编号2892-CHA)
  中华人民共和国(借款人)与国际开发协会(协会)于1996年9月13日签订此协定。
  鉴于(A)借款人在确信本协定附件2所描述的本项目的可行性和优先性之后,已要求协会对本项目予以资助;
  (B)借款人也要求国际复兴开发银行(银行)提供额外的援助用以资助本项目,并且根据借款人与银行于同日签订的一项协定(贷款协定),银行同意提供一笔本金总额为壹亿贰仟伍佰万(¥125,000,000)美元的贷款;
  (C)在使用上述贷款协定所提供的资金之前,借款人和协会希望尽可能先使用本协定(信贷协定)提供的信贷资金支付本项目的开支;
  (D)在借款人的协助下,云南省(云南)应执行或促使本项目的执行,在借款人的帮助下实施本项目的A和B部分。作为这一协助的一部分,借款人应向云南提供本协定中的信贷资金和贷款协定所提供的贷款资金;以及
  鉴于协会已同意,特别是在上文的基础上,按照本协定以及协会、银行与云南在同一日签订的项目协定中所阐明的条款和条件,向借款人提供本信贷。
  为此,本协定的缔约双方现协议如下:

  第一条 通则;定义
  1.01节 协会于1985年1月1日实行的《开发信贷协定通则》(下称《通则》),以及下列修改,构成本协定不可分割的一部分:
  (a)删除3.02节最后一句。
  (b)将5.01节中的第二句修改为:
  “除非协会和借款人另行同意,否则不得:(a)就发生在非世行成员国领土内的费用或用于支付在这些非成员国领土内生产的货物或提供的服务的费用进行提款;或(b)为向个人或单位支付任何费用或进口货物进行提款,--如果据协会所知,这种向个人或单位的支付或者货物的进口违反联合国安理会根据联合国宪章第七章所作出的决定的话。”
  1.02节 除下文另行要求外,《通则》中的若干词汇均在其各自的文本中作出了相应的解释。下列新增词汇则具有如下定义:
  (a)“基本文件”系指本节(i)(k)(l)(m)(n)和(u)段提及的章程和营业执照。
  (b)“类别”系指本协定附件1第1段表中所规定的信贷资金的支付类别。
  (c)“环境行动计划”意为云南环境影响评价和子项目环境影响评价的统称。
  (d)“化肥厂”意为昆阳磷肥厂和昆明化肥厂(二者定义相同)统称,单个“化肥厂”意指二者中的任何一个。
  (e)“化肥厂分贷协议”意为,根据项目协定附件2第D.2和D.3段的规定,昆明和昆明化肥厂将要签订的协议(二者以后的定义相同)以及云南和昆阳磷肥厂将要签订的协议(二者以后的定义相同),这些规定可进行修改,而且这一条款包括上述协定的所有附件;以及“化肥厂分贷协议”如果是单数,意指任何一个化肥厂分贷协议。
  (f)“金融代理机构协议”系指,根据项目协定附件2第F3(b)段的规定,云南与一商业银行将要签订的协议。
  (g)“外汇”系指借款人货币以外的一种货币。
  (h)“个旧”系指云南个旧市。
  (i)“个旧自来水公司”系指个旧自来水责任有限公司,该公司为一国营责任有限公司,是按照1996年1月1日的章程和个旧市工商行政管理局1996年1月10日颁发的第21789485-0号营业执照建立并经营。
  (j)“昆明”系指云南昆明市。
  (k)“昆明化肥厂”系指昆明化肥厂,是按照1990年5月5日的章程和昆明市工商行政管理局1994年4月23日颁发的第21657375-6号营业执照建立并经营的一国营企业。
  (l)“昆明污水公司”系指昆明污水责任有限公司,是按照1995年12月的章程和昆明市工商行政管理局1996年1月18日颁发的第29208815-4号营业执照建立并经营的一国营责任有限公司。
  (m)“昆明自来水公司”系指昆明自来水总公司,是按照其1990年8月的章程和昆明市工商行政管理局1992年8月6日颁发的第21656015-5号营业执照建立并经营的一个国营企业。
  (n)“昆阳磷肥厂”系指昆阳磷肥厂,按照其1994年4月12日的章程和云南省工商管理局1994年10月14日颁发的第21655177-6号营业执照建立并经营的一个国营企业。
  (o)“贷款协定”系指借款人与银行就本项目而在同一日签订的协定,该协定可不时修改,这一术语包括银行于1985年1月1日出版的《世界银行贷款及担保协定通则》,适应于该协定,以及本贷款协定所有附件和所有补充协定。
  (p)“业务手册”系指项目协定附件2第F2(a)部分所指的手册。
  (q)“参项企业”系指云南准备或已经为某一企业提供了一笔分贷款。
  (r)“项目协定”系指协会、银行与云南在同一日签订的协议,该协议可不时修改,而且该术语包括项目协定的所有附件和补充协定。
  (s)“项目市”的复数意为昆明、个旧和曲靖的统称,项目市单数可指任何一个项目市。
  (t)“曲靖”系指云南曲靖市。
  (u)“曲靖自来水公司”系指曲靖自来水责任有限公司,按照其1996年3月的章程和曲靖市工商管理局1995年12月14日颁发的第21723491-6号营业执照建立并经营的一个国营责任有限公司。
  (v)“人民币”系指借款人的货币。
  (w)“动迁行动计划”意为云南动迁行动计划和子项目的动迁计划。
  (x)“项目的各个部分”系指下列规定的项目部分:
  (i)云南:D.3和F部分;
  (ii)昆阳磷肥公司:D.1部分;
  (iii)昆明:A.1、A.4和A.5部分;
  (iv)昆明自来水公司:A.2部分;
  (v)昆明污水公司:A.3部分;
  (vi)昆明化肥厂:D.2部分;
  (vii)个旧自来水公司:B.部分;
  (viii)曲靖:C.1以及
  (ix)曲靖自来水公司:C.2和C.3部分。
  (y)“专用帐户”系指本协定2.02节(b)段所指的帐户。
  (z)“分贷款”系指云南已经或准备从信贷和/或贷款资金中,为参项企业的子项目提供的一笔贷款。
  (aa)“子项目”系指本项目D.3部分项下的一个具体开发项目,该项目将由一参项企业利用分贷款资金予以实施。
  (bb)“子项目环境行动计划”系指根据项目协定附件4的B部分第2(c)段的规定,而准备的环境行动计划。
  (cc)“子项目动迁行动计划”系指根据项目协定附件4的B部分第2(d)段的规定,而准备的动迁行动计划。
  (dd)“分贷协议”的复数意为与公用公司的分贷协议(定义下同)和化肥厂的分贷协议的统称;而且“分贷协议”单数也可单指任何一个分贷协议。
  (ee)“公用公司”分别指:
  (i)昆明,昆明污水公司和昆明自来水公司;
  (ii)个旧,个旧自来水和污水公司;
  (iii)曲靖,曲靖自来水和污水公司。
  (ff)“公用公司分贷协议”意为项目市与其公用公司根据项目协定附件2的D.1部分的规定将要签署的协议的统称,该协议可随时修改,该术语包括上述协议的所有附件;而且“公用公司分贷协议”也可单指任何一家公用公司的分贷协议。
  (gg)“YEPB”系指云南环保局。
  (hh)“云南”系指云南省,借款人的一个行政区。
  (ii)“云南环境影响评价”系指由云南省环保局于1996年2月4日批准的环境影响评价和1996年3月31日的补充报告,并包括保护措施以及确保上述措施实施的行政管理和监督安排。
  (jj)“云南动迁行动计划”系指1996年4月27日批准的云南土地征用、搬迁和移民计划,以及1996年5月6日对上述计划所做的澄清,而且计划应包括土地征用、安置和补偿的程序,以及为确保计划实施的汇报和监督安排。

  第二条 信贷
  2.01节 协会同意按照本《开发信贷协定》所规定或提及的条款和条件,向借款人提供一笔由多种货币组成的总额相当于壹千柒佰肆万个特别提款权(SDR17,400,000)的信贷。
  2.02节 (a)本信贷金额可根据本协定附件1的规定从信贷帐户中提取,用于支付已经发生的(或如协会同意,亦可用于支付将要发生的),并应由本信贷资金支付本项目所需的货物和服务的合理费用。
  (b)为了实现本项目的目的,借款人可按照协会所满意的条件和条款,包括适当地防止抵消、没收或扣押,在一协会所满意的金融机构,开设并保持一个美元专用存款帐户。专用帐户款项的存入和支取均应按照本协定附件3的规定办理。
  2.03节 截止日期应为2002年12月31日,或由协会规定的更晚的日期。对于该更晚的日期,协会应及时通知借款人。
  2.04节 (a)借款人应按协会在每年的6月30日所确定的不超过百分之零点五(百分之一的二分之一)的年率,对尚未提取的信贷本金,向协会交付承诺费。
  (b)承诺费应:
  (i)从本协定签字第六十天后之日(发生日)起算,直到款项由借款人从信贷帐户提取或款项被注销日为止;以及
  (ii)按发生日前的最近的那个6月30日确定的年率或按上述(a)段的规定不时确定的年率计算。每年6月30日确定的年率应自本协定2.06节规定的该年的第二个付款日始用。
  (c)承诺费应:
  (i)在协会合理要求的地方交付;
  (ii)在交付上不受借款人施加的或借款人领土内的任何限制的影响;以及
  (iii)使用本协定根据《通则》4.02节的规定所选定的货币,或按照该节规定不时指定或选定的其他一种或几种合格的货币交付。
  2.05节 借款人应按百分之零点七五(百分之一的四分之三)的年率,对不断变化的已提取而尚未偿还的信贷本金,向协会交付手续费。
  2.06节 承诺费和手续费每半年交付一次,付款日为每年的2月15日和8月15日。
  2.07节 (a)在遵从下列(b)段和(c)段规定的前提下,借款人应自2006年8月15日始至2031年2月15日止,每半年分期偿还一次信贷本金,付款日为每年2月15日和8月15日。在2016年2月15日以前,包括该付款日在内,每期应偿还本金的百分之一点二五(百分之一又四分之一),此后每期应偿还本金的百分之二点五(百分之二又二分之一)。
  (b)当(i)协会确定,借款人以1985年美元不变价格计算的人均国民生产总值已连续五年超过790美元时;以及(ii)世行考虑到借款人的借债信誉足以使用世行贷款时,在经协会执董会审查、批准,并在执董会对借款人的经济发展情况给予适当考虑后,协会可对上述(a)段分期偿还条款进行修改,要求借款人将尚未到期的每期的分期偿还金额增加一倍偿还,直至本信贷本金全部偿还为止。如借款人有此要求,协会也可修订这一修改办法,只要协会断定,这样的修订不改变因上述偿还办法的修改而获得的让渡因素,将上述部分或全部增加每期分期偿还金额的办法,改为由借款人对已提取而未偿还的信贷本金部分,按与协会商定的年率交付利息的办法。
  (c)如果,在根据上述(b)段规定对条款进行修改后的任何时候,协会确定借款人的经济情况严重恶化,如借款人有此要求,协会须对偿还条款再作修改,使之与上述(a)段中所列的分期偿还安排一致。
  2.08节 兹确定美利坚合众国的货币为《通则》4.02节所要求的货币。

  第三条 项目的执行
  3.01节 (a)借款人申明其对实现本协定附件2中所确定的项目目标所作的承诺,为达到此目的,借款人,不局限或限制在开发信贷协定规定的义务之内,应促使云南履行项目协定中所规定的云南应履行的义务,应采取或促使采取所有行动,包括提供必要或适当的资金、设施、服务和其他资源,使云南能够履行这些义务,不应采取或允许采取任何可能妨碍或干涉这些义务履行的行动。
  (b)借款人应按下列条款向云南提供信贷本金:
  (i)提供给云南的本金应:
  (A)是与特别提款权(按从信贷帐户提取之日或各自的提取日计算)等值的货币或多种货币;以及
  (B)用与特别提款权等值的外汇(按偿还日或各自的偿还日的汇率计算)偿还信贷本金;
  (ii)云南应在二十(20)年内,包括五年(5)宽限期,还清信贷本金;
  (iii)借款人应按百分之零点七五(百分之一的四分之三)的年率,对不断变化的已提取而尚未偿还的信贷本金,收取手续费;以及
  (iv)借款人应按不超过百分之零点五(百分之一的二分之一)的年率,对尚未提取的信贷本金,收取承诺费。
  (c)借款人应按下列条款向云南提供贷款本金:
  (i)提供给云南的贷款本金应是与美元等值的(按从贷款帐户上提取之日或各自的提取日计算)一种或多种货币;
  (ii)云南应在二十(20)年内,包括五(5)年宽限期,还清贷款本金;
  (iii)借款人应对不断变化的已提取而尚未偿还的贷款本金,按照贷款协定2.05节的规定收取利息;以及
  (iv)借款人应按不超过百分之零点七五(百分之一的四分之三)的年率,对尚未提取的贷款本金,收取承诺费。
  3.02节 除非协会另行同意,本项目所需并应由信贷资金资助的货物和咨询专家服务的采购应遵循项目协定附件1中的条款执行。
  3.03节 借款人和协会因此同意,云南应按照《项目协定》第2.03节规定,承担《通则》中9.03、9.04、9.05、9.06、9.07和9.08段所规定的义务(分别涉及保险、货物和服务的使用、计划和进度安排、记录和报告、维修和征地)。

  第四条 财务约文
  4.01节 (a)对于根据费用报表从信贷帐户提款的所有支出,借款人应:
  (i)按照良好的会计准则保留或促使保存能够适当地反映这类支出的记录和帐目;
  (ii)在协会收到最后一次从信贷帐户提款所在财政年度的审计报告之后的一年内,确保所有证明这类支出的记录(合同、订单、发票、帐单、收据和其他证明文件)能得到保存;以及
  (iii)使协会的代表能检查该这些记录。
  (b)借款人应:
  (i)让协会所接受的独立审计师,按照一贯运用的适当的审计准则,对本节(a)(i)段提及的每一财政年度的各种记录和帐目,包括与专用帐户有关的记录和帐目,进行审计;
  (ii)促使尽快地,最迟不超过每个财政年度结束后的六个月,向协会提交由上述审计师所作的其范围及详细程度符合协会合理要求的、经核实的审计报告,包括该审计师单独的意见,即:在此财政年度期间所提交的费用报表以及报表准备的程序和内部控制是否可以证明相应的提款;以及
  (iii)向协会提交其随时合理要求提供的、涉及上述记录、帐目及审计的其他材料。

  第五条 协会的补救措施
  5.01节 按照《通则》第6.02节(h)段规定,增加以下事项:
  (a)云南未能履行其在项目协定中任何一项应尽的义务;
  (b)由于在开发信贷协定签字之后,出现了特殊的情况使云南不能履行其在项目协定中应尽的义务。
  (c)金融代理机构协议中的任何一方,或分贷协议中的任何一方未能履行其各自的义务。
  (d)基本文件如被修改、终止、废除、替代或免除,导致对公用公司或化肥厂履行其各自的分贷协议中的义务的能力产生实质或不利影响。
  (e)借款人、云南或任何有司法权力的当局,如采取解散或撤销公用公司或化肥厂,或停止该单位经营的任何行动。
  5.02节 按照《通则》第7.01节(d)段规定,特明确以下额外事项:
  (a)如发生本协定第5.01节(a)或(c)段规定的任何事件,且在协会就该情况通知了借款人后持续了六十(60)天;以及
  (b)如发生本协定5.01节(d)或(e)段所列明的任何事件。

  第六条 生效日;终止
  6.01节 在《通则》12.01节(b)段的含义范围内,特规定以下情况作为本开发信贷协定生效的附加条件,即:
  (a)项目市与公用公司签订的分贷协议和各项目市与其公用公司签订的分贷协议已经开始执行;
  (b)昆明排水公司已采纳并正在实施对民用和非民用污水按100%的耗水量,收取每立方米不低于0.35元的排污费;
  (c)除与本协定生效有关的条件之外的所有贷款协定生效的前提条件均已满足。
  6.02节 以下的具体说明是对《通则》第12.02节(b)的补充,并将作为提供给协会的意见:
  (a)云南已经正式授权或批准了项目协定,而且该协定条款对云南具有法律约束力;以及
  (b)当事各方已经正式授权或批准了公用公司分贷协议,而且该协议条款对上述各方具有法律约束力。
  6.03节 现规定本协定签字后九十(90天)为《通则》第12.04节所要求的日期。

  第七条 借款人的代表;地址
  7.01节 按照《通则》11.03节的规定,借款人的财政部长被指定为借款人的代表。
  7.02节 按照《通则》11.01节的规定,现确定如下地址:
  借款人方面:
  中华人民共和国        电传号:22486 MFPRC CN
  北京三里河          电报挂号:北京 FINANMIN
  财政部
  邮编:100820

  协会方面:
  美利坚合众国           电 传 号:
  哥伦比亚特区,华盛顿       248423(MCI)
  西北区H街1818号       64145(MCI)
  国际开发协会
  邮编:20433       电报挂号:哥伦比亚特区,
                      华盛顿 INDEVAS
  本协定的缔约双方,通过其各自正式授权的代表,于上述日期在美利坚合众国哥伦比亚特区,以各自的名义在本协定上签字,以昭信守。

   中华人民共和国         国际开发协会
    授权代表:         东亚和太平洋地区
                    副行长:

 附件1:        信贷资金的提取

  1.下表列举出应由本信贷和贷款资金提供资助的科目类别、分配给每一类别下的信贷和贷款金额及每一类别科目支出的资助百分比:

  类别      信贷金额        贷款金额      世行支付的
                                百分比
          (等值特别
           提款权)      (等值美元)
(1)土建                            45%
(a)项目A部分  3,680,000  37,000,000
(b)其他土建   2,100,000  19,000,000
(2)货物       750,000     700,000 国外开支的
                                100%;
(a)项目A部分  4,170,000  22,200,000 国内开支(
                                出厂价)
(b)项目D3部分   700,000   4,000,000 的100%;
(c)项目D.1和D.2         17,000,000 其他国内采
                                购的费
                                用部分的75%
(d)其他货物   1,750,000  10,000,000
(3)咨询专家
   和培训    5,000,000  10,800,000 100%
(4)待分配部分              5,000,000
总计       17,400,000 125,000,000

  2.本协定中所使用的:
  (a)“国外支出”系指用借款人以外的任何国家的货币支付的、在借款人以外的任何国家领土内提供的货物或服务的费用;以及
  (b)“国内支出”系指用借款人的货币支付的费用或在借款人领土内所提供的货物或服务的费用。
  3.尽管有前文第1段的规定,下列情况不得提款:
  (a)在本协定签订日之前发生的费用不得提款;
  (b)类别2(b)项下发生的费用不得提款,直至协会:
  (i)批准了操作手册;以及
  (ii)通知借款人协会接受了有关各方签订的金融代理机构协议已经开始执行的证据,而且该协议条款对上述各方具有法律约束力;
  (c)对类别2(c)项下的指出,应在协会通知借款人协会接受了有关各方签订的化肥厂分贷协议已经开始执行的证据,而且该协议条款对上述各方具有法律约束力之后,才能支付;
  (d)对类别1(a)和2(a)项下的指出,应在昆明排水公司向协会提交了:
  (i)协会接受的一份财务预测,表明昆明排水公司将在其1997财政年度,满足在项目协定附件3第B.6(a)段,对昆明排水公司1998财政年度所规定的同样要求,为本小段的目的,只把“运营收入”定义为与运营有关的各种收入来源,以及其他来源;以及
  (ii)协会所接受的证据,表明所有污水价格的提高包括在对上述财务预测的假设中,以及使昆明排水公司能够满足上述B.6(a)段中对1997财政年度的要求,该协定已由云南批准;以及
  (e)按照项目协定附件2第二部分的要求,本项目F部分规定为昆明排水公司和昆明自来水公司提供财务技援、工程监理服务和部门机构能力加强的咨询专家已经被聘用,类别1(a)项下的开支才能支付。
  4.协会可要求在费用报表的基础上,为下列开支从信贷帐户中提款:
  (a)小于2,500,000等值美元的单个土建合同;
  (b)小于500,000等值美元的单个货物合同;
  (c)小于100,000美元的单个咨询公司合同
  (d)小于50,000等值美元的单个的个人咨询合同;以及
  (e)培训,不论费用多少;每种提款都须按照协会将具体通知借款人的条款和条件执行。

 附件2:          项目描述

  本项目的目标是帮助云南:(a)加强其政策、法规框架和控制污染的机构安排,以及市一级供水、污水、固体垃圾和粪便的管理;(b)改善昆明和个旧湖泊环境,使湖水可供饮用、工农业及其他用途;(c)支持控制污染的投资和市政府提供提供的城市环保服务;以及(d)引进为城市环保基础设施投资融资的整套方法。
  作为云南省改善环境长期计划的一个组成部分,本项目包括下列内容,这些内容在借款人和协会达成一致后可随时修改,以实现上述目标:
 A部分:昆明和滇池流域的管理
  1.昆明市固体垃圾的管理
  建设和装备红水塘、白水塘垃圾填埋场、昆明全市大约18个转运站、提供垃圾收集和运输车辆,以及为机构建设提供技术援助和为管理固体垃圾人员培训。
  2.昆明市供水项目
  建设并装备从松华坝约14.7公里的原水管、在北教场建设日处理约100,000方水的水处理厂、在小通山建设日供水能力约10,000方的水泥贮水池、在市区约12公里的配水管线、在第一自来水厂扩建日处理能力约为7万方的水厂和对松华坝水库的增加设施增加供水可靠性,以及为收费计量和公用设施管理提供设备。
  3.昆明市排水项目
  建设并装备下水道、干管和配套设备,为市中心排水管网改造(约57公里);南郊排水管网系统(约4公里)、北郊排水管网系统(52公里)、东郊(约30公里)、西郊(约54公里);建设并装备第一污水处理厂(新增日处理65,000方能力)、第四B污水处理厂(日处理能力约75,000方)和第五污水厂(日处理约50,000方)污水处理设施;建设支管连接管道和一个下水管道维护站,以及清淤和安全设备。
  4.小城市排水项目
  在呈贡县城建设大约23公里长的干管和二级干管和一座日处理能力为15,000方的水处理厂;在晋宁县城建设约8公里长的干管和二级干管,以及一座日处理能力为15,000方的水处理厂。
  5.农村卫生项目
  通过对实施大约3个示范项目,展示修复滇池和松华坝汇水区的适当的污水处理技术和环境管理。
 B部分:个旧市污水收集、处理和处置
  建设约7公里长的污水管和一座泵站;修复并建设泄洪设施;一座日处理25,000方污水的处理厂和个旧湖水平衡的其他设施,使湖水可供工农业用途。
 C部分:曲靖市的投资项目
  1.城市固体垃圾管理
  在大沟/小坡建设一座180万立方米的垃圾填埋场和两座转运站,提供垃圾收集和运输车辆,以及为机构发展提供技术援助,对固体垃圾管理人员进行培训。
  2.污水收集、处理和处置
  建设并装备约12公里长的排水系统的收集干管、北区卫生污水系统(约20公里)和北区、东区的连接管道;建设并装备一座污水处理厂并提供清淤和安全设备。
  3.供水项目
  在该市北区和东区建设并装备大约19公里长的配水系统管道,从独木水库到该市的输水管道(约34公里)、约9公里长的原水输送隧洞和扩建曲靖市北郊现有的一座水处理厂,使新增日供水能力30,000方。
 D.部分:工业污染控制
  1.昆阳磷肥厂
  在昆阳磷肥厂建设并装备硫酸生产设施、循环水系统、一座水处理设施和一座污水处理厂,以及中段污水处理厂的修复和污水隔离设施。
  2.昆明化肥厂
  在昆明化肥厂建设并装备一座新的硫酸车间和污水处理厂、更新和修复煤气的清理设施、污水隔离设施、水循环处理和脱氮的污水处理厂。
  3.环境污染控制分贷款
  建立并经营信贷周转金,通过环境污染控制分贷款,为具体的开发项目融资,从而更新设计用来减少该企业污水排放的厂内处理技术。
 E.部分:环境监测和数据处理
  为云南、昆明、红河州个旧市、曲靖地区和曲靖市更新环境监测站的设备并加强管理能力,并通过提供咨询专家的服务,加强云南放射监测所。
 F.部分:机构开发与培训
  通过咨询专家的服务和培训,加强省市级环境、供水和污水管理机构的项目管理、财务管理、工程监理、公用事业经营、投资项目的准备和环境计划的准备。
  本项目预计在2001年12月31日完工。

 附件3:          专用帐户

  1.本附件所使用的:
  (a)“合格类别”系指开发信贷协定附件1第一段表格中的类别(1)、(2)和(3);
  (b)“合格支出”系指由根据开发信贷协定附件1的条款不时分配给合格类别的信贷资金所支付的、用于项目所需货物和劳务方面的合理支出;但尽管有项目协定附件4的D部分第1(b)段的规定,在协会授权从信贷帐户或贷款帐户提款之前,由分贷款资金支付的开支从专用帐户中提取。这类开支只有在协会随后授权提款时,才能确定为合格支出。
  (c)“核定分配额”系指根据本附件第3(a)段从信贷或贷款帐户提取后存入专用帐户的800万等值美元;然而,除非协会另有协议,核定分配额将限定在500万等值美元,直至从信贷帐户的提款加上所有未提取的、协会根据《通则》的第5.02节进行的特别承诺额等于或超过3000万等值美元。
  2.专用帐户只能根据本附件的条款支付合格支出。
  3.在协会接到令其满意的专用帐户已正式开设的凭证后,核定分配额的提取及随后为补充专用帐户而提取的款项,应按下述要求进行:
  (a)为了提取核定分配额,借款人应一次或数次向协会提出申请,要求向专用帐户存入总额不超过核定分配额的一笔或数笔金额。根据这些申请,协会应代表借款人从信贷或贷款帐户中提取出借款人已申请的一笔或数笔金额并存入专用帐户。
  (b)(i)关于专用帐户的补充,借款人应依据协会所确定的时间间隔,向协会提交专用帐户存款申请。
  (ii)借款人在每次提出此类申请之前或同时,应按照本附件第4段的规定向协会提供要求补充存款的文件和其他凭证。协会应根据这类申请,代表借款人将借款人申请的、并经上述文件及其他凭证证明为专用帐户合格费用支出的金额从信贷或贷款帐户中提取出来,存入专用帐户。
  所有这类存款都应由协会按照其各自的合格类别和等值金额从信贷或贷款帐户中提取,其类别和金额均应由上述单据和其他凭证证明是正当的。
  4.对于每一笔专用帐户支出,借款人应在协会合理要求的时候,向协会提交证明上述支出完全为合格支出的单据和其他凭证。
  5.尽管有本附件第3段的条款,在下列情况下不应要求协会进一步向专用帐户提供资金:
  (a)协会如果在任何时候决定,将由借款人根据《通则》的第五条和开发信贷协定2.02节(a)段的条款直接从信贷帐户提取信贷资金,或者根据贷款协定的第2.02节以及《通则》第五条的适用条款从贷款帐户中提取贷款资金;
  (b)如果借款人未能在本协定4.01节的第(b)(ii)段所规定时间内向协会提交协会根据该节条款要求提供的对专用帐户的记录和帐目进行审计的审计报告;
  (c)如果协会在任何时候根据各自《通则》的第6.02节的条款,通知借款人终止其从信贷帐户或贷款帐户进行提款的全部的或部分的权利;或
  (d)当尚未提取的、分配给合格类别的信贷和贷款总额减去协会或银行根据《通则》5.02节的规定而作出的特别承诺金额等于核定分配额的两倍时。
  此后,从信贷帐户或贷款帐户中提取那些分配到合格类别的、尚未提取的信贷或贷款余额时,应根据协会或银行给借款人的通知中所制定的程序办理。这种提取只能在协会或银行已经满意地认为,专用帐户中截止通知之日的存款余额将被用于支付合格支出以后才能进行。
  6.(a)如协会或银行在任何时候确定,任何一笔由专用帐户的支付:
  (i)在用途上或数额上不符合本附件第2段的规定;或
  (ii)提供给协会或银行的证明材料不能证明其为合格支出时,借款人应在收到协会或银行的通知后:
  (A)按照协会或银行的要求提供补充凭证;或
  (B)向专用帐户中存入(例如协会或银行要求时,应退回协会或银行)相当于该笔不合格支付的金额或该笔金额中的不合格或不能核证的那部分的金额。除非协会另行同意,在借款人存入或退回这笔款项之前,协会或银行不应继续向专用帐户中存款。
  (b)如协会或银行在任何时候确定,专用帐户中的任何数量的余额,将不需用来支付以后的合格支出时,借款人在接到协会的通知后,即应向协会或银行及时退回该笔余额。
  (c)借款人可在通知协会或银行后,向协会或银行退回全部或任何部分的存在专用帐户中的资金。
  (d)按照本附件第6段(a)、(b)和(c)的规定,退回协会或银行的资金应存入信贷帐户或贷款帐户,以备随后的提款,或根据开发信贷协定和贷款协定有关条款的规定,包括《通则》中的适用部分,予以注销。

     关于核准我国与世界银行签定的云南环境项目协定的请示

国务院:
  根据国务院批准的谈判请示,世界银行贷款“云南环境项目”已完成谈判,并于1996年9月13日由双方代表在该项目《开发信贷协定》和《贷款协定》上正式签字。按照世界银行有关规定,上述协定须经国务院核准后才能生效。现呈上协定中译本,请予核准。

关于做好第四届共青团精神文明建设“五个一工程”评选作品申报工作的通知

共青团中央


中青发[1999]8号




关于做好第四届共青团精神文明建设“五个一工程”评选作品申报工作的通知



共青团各省、自治区、直辖市委,总政组织部,武警总部政治部,全国铁道团委,全国民航团委,中直机关团工委,中央国家机关团工委,中央金融团工委:

  共青团精神文明建设“五个一工程”是共青团精神产品创作与生产的导向工程和示范工程。自实施以来,全团上下高度重视,精心组织,创作并推出了一批思想性和艺术性相统一、为广大青少年所喜爱的作品,对于促进青少年的健康成长,加强社会主义精神文明建设,发挥了积极的作用。为了进一步推进这项工作,做好第四届共青团精神文明建设“五个一工程”评选工作,现就作品的申报工作通知如下。

  一、参评范围

  团的“五个一工程”评选活动是全团精神产品生产的最高奖项。以团中央机关各部门、各直属单位、各省级团委为参评单位参加评选。

  二、作品类型

  第四届团的“五个一工程”参评作品包括由团组织参与编写(导)、创作,并自1998年起至申报之日内发表、出版、播出、公演的理论文章、图书、歌曲、电影、戏剧、电视剧(片)和广播剧。其中,理论文章一般不少于4000字,电视剧(片)不少于30分钟。由青联委员和青年理论工作者创作的青年题材的作品,也可以参评。

  三、申报办法

  各参评单位按照《第四届共青团“五个一工程”评选作品申报表》的要求推荐作品。每项推荐作品原则不超过3篇(本、首、部)。申报材料应包括组织实施“五个一工程”的工作报告、申报作品的内容简介、背景材料和样品。文章、图书的样品和申报材料每种复制3份。文艺五项样品各1份,其它申报材料一式10份。文章必须提供发表原件,歌曲需有歌本和音带,广播剧需有剧本和音带。所有申报材料加盖公章后务于1999年4月30日前寄送至团中央宣传部理论处。

  四、原则要求

  共青团精神文明建设“五个一工程”评选的申报作品要按照江泽民同志提出的“以科学的理论武装人,以正确的舆论引导人,以高尚的精神塑造人,以优秀的作品鼓舞人”的要求,坚持以邓小平理论和党的基本路线为指导,坚持“二为方向”和“双百方针”。要坚持理论联系实际的原则,贴近生活,贴近青少年,贴近团队工作实际,高扬时代主旋律,反映改革开放和现代化建设所取得的伟大成就,展现当代青少年奋发向上的精神风貌和共青团在建立社会主义市场经济体制进程中的探索与发展。要树立精品意识,坚持较高的学术水平与艺术品位,努力做到思想性与艺术性的统一。要坚持社会效益至上的原则,注重作品的教育性,动员和引导青年坚定信念、发愤学习、锐意创造、自觉奉献,积极投身改革开放和现代化建设的伟大实践。

  五、评选表彰

  第四届团的“五个一工程”评选设“入选作品奖”和“组织工作奖”。团中央“五个一工程”评选委员会对优秀作品授予“入选作品奖”,对有3个以上作品入选、组织工作突出的参评单位授予“组织工作奖”。特别优秀的作品,由团中央推荐参加全国精神文明建设“五个一工程”评选。

                               共青团中央

                        一九九九年三月二十二日