国家外汇管理局


国家外汇管理局关于核定境内银行2011年度融资性对外担保余额指标有关问题的通知

汇发[2011]30号


国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：
为促进我国国际收支基本平衡，国家外汇管理局决定在2010年度境内银行融资性对外担保指标规模基础上，适当调减2011年度境内银行融资性对外担保指标规模。现就2011年度境内银行融资性对外担保指标（以下简称指标）核定情况和相关管理要求通知如下：
一、核定部分中资银行、法人制外资银行和外国银行分行2011年度指标合计7,637,622万美元。
二、单家中资银行和法人制外资银行的指标核定依据为上年末本外币合并的一级资本，单家外国银行分行的指标核定依据为上年末本外币合并营运资金或外汇净资产。指标上限比例由国家外汇管理局根据当前外汇收支形势、银行业务发展等情况确定。
三、单家银行指标自下发之日起生效，有效期截止下年度指标生效之日。有效期内银行提出指标调整申请的，应经所在地国家外汇管理局分支局、外汇管理部（以下简称“外汇局”）报国家外汇管理局核准。
四、指标被调减的银行，如在指标生效之日融资性对外担保余额已经超过新核定指标的，应在三个月之内将融资性对外担保余额调减到新核定指标之内。融资性对外担保余额调减至新核定指标之前，银行不得开展新的融资性对外担保业务。
五、境外机构在境外发行债券，拟由境内银行、非银行金融机构或企业提供对外担保的，境内担保人应经所在地外汇局报国家外汇管理局逐笔核准。担保人为境内非银行金融机构或企业的，担保人和被担保人的资格条件等还应符合《国家外汇管理局关于境内机构对外担保管理问题的通知》（汇发[2010]39号）相关规定。
暂不受理境内房地产企业为其境外子公司在境外发行债券提供对外担保的申请。
六、外汇局受理境内机构融资性对外担保申请事项，以及境内银行办理融资性对外担保业务时，均应严格审核境外被担保人融资资金的具体用途。担保项下融资资金不得以股权或债权投资等形式直接或间接调回境内，包括但不限于以下行为：
（一）融资资金用于偿还被担保人自身或其他境外公司原有贷款，而原有贷款曾以股权或债权形式调回境内的；
（二）融资资金直接或间接用于购买境外标的公司的股权，而标的公司主要资产在境内的；
（三）外汇局认定的其他调回方式。
七、境内机构提供人民币对外担保，原则上按照《国家外汇管理局关于境内机构对外担保管理问题的通知》（汇发[2010]39号）的有关规定进行管理。
八、境内银行应严格遵守《境内机构对外担保管理办法》及《国家外汇管理局关于境内机构对外担保管理问题的通知》（汇发[2010]39号）等相关规定，加强内部风险控制，将实际提供的融资性对外担保余额严格控制在指标范围内，并按规定向所在地外汇局报送相关数据。
九、外汇局应进一步加强境内机构提供对外担保的事后核查和统计监测：
（一）对辖内银行的指标执行情况进行严格管理，对其指标项下提供融资性对外担保的余额及其变动情况、履约等进行定期统计监测。
（二）密切跟踪担保项下资金流向。担保项下资金违规调回境内的，由外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》等进行处罚。
各分局、外汇管理部在收到本通知后，应尽快转发至辖内中心支局、支局以及银行，并及时做好跟踪反馈工作。
特此通知。


二〇一一年七月二十七


　　累犯是指被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的。再犯也叫重新犯罪，是指由于犯罪经法律审判并处以一定刑罚的人再次犯罪或获得较刑法意义上的否定性评价的行为。重新犯罪不仅包括受过刑罚实际执行（包括管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑等）的人再次犯罪，也包括判处缓刑而未实际执行刑罚的人再次犯罪，还包括经法律认定为犯罪但免于处罚的人再次犯罪。累犯肯定是重新犯罪，但重新犯罪的人不一定是累犯，在刑罚上，累犯应当从重处罚。

　　一、数据分析

　　笔者对山东省宿迁市宿豫区人民法院近五年来审结的刑事案件进行了分析， 2008年共审理刑事案件373件，其中重新犯罪人数比例为4.29％，累犯为1.88％；2009年共审理刑事案件349件，其中重新犯罪人数比例为6.3％，累犯为3.15％；2010年共审理刑事案件333件，其中重新犯罪人数比例为7.21％，累犯为3.9％；2011年共审理刑事案件375件，其中重新犯罪人数比例为8％，累犯为5.07％；2012年共审理刑事案件492件，其中重新犯罪人数比例为10.16％，累犯为8.13％。通过上述数据可以直观地看出重新犯罪和累犯的比例逐年上升，而且重新犯罪的人中犯罪的次数在三次以上的也有所增加。

　　当前社会经济处于高速发展的阶段，社会各个利益群体之间的矛盾也日益凸显，贫富差距的加大，社会层次之间的距离增加，蠢蠢欲动、思想控制力差的活跃分子在挑战社会的正常秩序。犯罪分子初犯基本上都有其偶然性、刺激性、片面性、无知性的特点，绝大多数的犯罪分子经过改造后都能够走上正轨。但是同时会有一些罪犯在走出监狱大门后，不思悔改，还会“二进宫”、“三进宫”甚至更多次重新犯罪。

　　二、原因分析

　　分析累犯、再犯犯罪分子重新犯罪的原因，从中可以看出以下几点：

　　一是自控能力差，法律意识淡薄。从再犯和累犯的犯罪数据分析，他们的法制观念极为淡薄，对法律的威严认识不足，部分犯罪人员是非能力和自我控制能力尚不完整，思想不稳定，容易反复。特别是心理、生理发育不完全的未成年人也极易受到社会上不良诱惑再次犯罪。

　　二是监所机构成为再犯、累犯交恶的场所。犯罪分子在劳教机构羁押的时间里是封闭式的，基本是与外界隔离的。在“里面”的时候，被动感染的可能性更大。由于扭曲的价值观、人生观、世界观还没有及时的纠正过来，到了一个新的环境中后，很容易信服他人的言辞，并学习、效仿他人的思维方式与行为方式。在这种近距离的接触中，很多错误的畸形理念和歪曲的生活习惯会感染给那些免疫能力差的人，久之，形成了较蒂固的思想。定力差的犯罪分子接触到主观恶性差的人员会很快被感染，当服刑结束重新踏入社会后，孤独受伤的心灵再受到来自周围人员的冷光、唾弃、排斥，加之亲人的谩骂、疏远就会使得他们变得更加狂躁不安，无法自控成为再次走上犯罪道路的必然。

　　三是有前科无法被社会接受，就业困难。犯罪分子大多数都是学历文化层次较低，没有接受过系统的教育，年龄也偏低。走上犯罪道路之前多数也是由于没有固定的工作或者是收入较低无法满足基本生活，并且没有正确的价值观和人生观因为一念之差走上了犯罪道路。这些人服刑期满后回到社会时，由于受到就业单位门槛的限制，他们往往更加难以就业，很难再次找到合适的工作，经济生活将会非常困难，犯罪人基于前次犯罪的心理定势很容易就想到再次通过犯罪解决实际困难。当他们再次被社会所遗忘，生活无着时就会再次铤而走险。

　　四是刑罚制度较不完善，没有统一的量化标准。《中华人民共和国刑法修正案（八）》中规定：被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚。对于再犯和重新犯罪的人的处罚在相关的法规、最高院的复函中都有所提及。但是如何从重、怎么从重没有统一的标尺，造成不同地区不同裁量的人员对案件裁量差异过大，重刑轻判严重损害刑罚的确定性和威慑力，而轻刑重判则侵害了受惩处人的权益也在一定程度上损害了对法律的信赖。重新犯罪的人，尤其是累犯，说明刑罚基于法律的正义基础而针对具体个体实施的改造和教育没有起到有效作用，没有起到刑罚本质上的威慑作用。上面的数据足以从某种程度上说明刑罚的威慑力消弱了，国家的公权力维护社会秩序的公信力消弱了，犯罪人藐视法律权威的可能性增强了。

　　三、防范措施

　　重新犯罪的原因是多层次的，因此防范重新犯罪也需要多层次的全方位的综合的制度构建，这就需要各个相关部门深入的协调配合，并有效调动社会力量普遍参与。

　　一是加大普法宣传力度，重视思想改造。利用社会各个阶层的机构、组织分阶段或不定期的加强对犯罪服刑人员的法制教育和主观改造，要让他们觉得社会是个大家庭，自己就是这个家庭中必不可缺的一份子，要让他们感觉到社会的温暖与博爱。树立起对社会的公德心、对家庭的责任心。在他们感到生活茫然和痛苦的时候，让社会的正能量指引其渡过思想上、生活上、就业上的困难期、迷茫期。大力开展对缓刑考验期内人员和刑满释放人员的回访和普法教育，使他们了解国家的法律、法规、有关政策，特别是对与他们有切身利害关系的法规。校正他们对社会的不正确的认识和观念，促使他们克服自卑和对社会的灰暗心理，让他们树立起重新生活的勇气和自信心。

　　二是加大劳技培训程度，扩大劳动就业范畴。服刑人员在服刑期间的封闭式改造无法让他们获得更多的知识，长时间的单一、简单的劳动降低了他们适应社会的能力。要加大对服刑人员的劳动技能培训力度，使得他们能够掌握一技之长，提高生活能力，为其回归社会再就业奠定基础。在我国，公民享有平等就业权。要实现真正意义上的平等就必须改变目前就业环境中对有前科人员的“歧视”，降低录用门槛，消除那些使有前科人员在起点上就处于不利地位的法律，使他们最起码能够与其他公民站在同一起跑线上，实现真正意义上的实质平等。

　　三是加大刑罚惩罚力度，提前预防，防患未然。尽快制定针对再犯和重新犯罪分子的法规便于法院在处理该类犯罪时有法所依。再犯、累犯的多发从某种方面来讲是基于犯罪分子的自身主观恶性所致，刑罚处罚不但没有减少其恶性程度反而可能增加了其对社会的报复心理，对于这种罪犯一定要从严、从重处罚，打消其主观恶性。加强监所管理机构的甄别制度，对主观恶性较重的犯罪分子或者是情绪极不稳定的人员一方面要加强心理引导，一方面要密切关注，有效“隔离”，杜绝“近墨者黑”的情况发生。刑满释放后尽快做好与当地社区机构和公安部门的信息对接工作，防患于未然。

　　（作者单位：江苏省宿迁市宿豫区人民法院）