中国银行间市场交易商协会


非金融企业债务融资工具市场自律处分规则

（2012年3月1日第三届常务理事会第一次会议审议通过，自2012年10月1日起施行）


第一条 为维护银行间市场正常秩序，保护市场各方合法权益，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令[2008]第1号）以及《中国银行间市场交易商协会章程》制定本规则。

第二条 本规则所称自律处分，是指中国银行间市场交易商协会（简称交易商协会）对本协会会员、自愿接受本协会自律管理的机构及上述会员或机构的相关人员涉嫌违反相关自律规定的情况进行调查核实，并据实采取相应自律处分措施的行为。

第三条 自律处分遵循公正、公开、审慎的原则。自律处分应以事实为依据，与违反自律规定行为的性质、情节以及危害程度相当。

第四条 根据违规情节，交易商协会可以给予诫勉谈话、通报批评、警告、严重警告或公开谴责的自律处分，并可以据情并处责令改正、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利、认定不适当人选或取消会员资格。涉嫌违反法律法规的，交易商协会可移交有关部门进一步处理。

第五条 自律处分实行自律处分会议制度。违反相关自律规定且情节较轻的，可由交易商协会秘书处专题办公会决定；情节严重的，须提交自律处分会议议定；涉及取消会员资格的，须经常务理事会审议批准。

第六条 自律处分会议由不少于五名自律处分会议专家参加，按照相关自律规定，对违规行为进行审议并作出处分决定。

第七条 自律处分会议专家由交易商协会会员推荐，经常务理事会审定，由交易商协会聘任。自律处分会议专家以个人名义参加自律处分会议，独立发表处分意见，履行相关职责。

第八条 交易商协会秘书处设自律处分会议办公室（简称办公室）。办公室是自律处分会议的常设机构，负责组织开展调查、安排召开自律处分会议、受理复审申请等工作。

第九条 自律处分会议专家及办公室相关工作人员与自律处分工作存在利害关系的，应当回避。

第十条 办公室获悉涉嫌违反交易商协会相关自律规定的，应启动调查。

第十一条 办公室组织成立调查小组，并可以根据工作需要邀请其他机构或专家参加调查小组。调查小组中办公室工作人员不少于两人。

第十二条 调查小组可以采取约见谈话、书面调查和现场调查等调查方式，并根据工作需要征求政府部门、行业自律组织和其他第三方机构的意见。

第十三条 调查对象应当配合调查，及时按照调查小组要求提供相关信息，并保证其真实、准确、完整。

第十四条 调查小组在调查结束后形成调查报告，提交办公室。

第十五条 办公室应将调查情况告知调查对象。调查对象有异议的，可以自获知调查情况五个工作日内向办公室提出申辩，并提交补充说明材料。

第十六条 通过调查，发现调查对象没有违反自律规定的，不给予自律处分，并告知调查对象；确有违反相关自律规定且情节较轻的，交易商协会秘书处专题办公会可作出诫勉谈话、通报批评或责令改正的处分决定，情节严重的，提交自律处分会议议定。

第十七条 自律处分会议由办公室从自律处分会议专家库中随机抽取不少于五名自律处分会议专家参加，并随机确定一名召集人主持会议，对违规行为进行审议并作出处分意见或决定。

第十八条 交易商协会秘书处专题办公会或自律处分会议作出诫勉谈话、通报批评或责令改正的处分决定，办公室应自该决定作出之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分决定书》；自律处分会议作出警告、严重警告、公开谴责、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利、认定不适当人选或取消会员资格的处分意见，办公室应自该意见作出之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分意见书》。

第十九条 处分对象对处分意见有异议的，可在收到《自律处分意见书》五个工作日内向办公室书面提出复审申请。

第二十条 办公室在规定时间内，未收到处分对象对警告、严重警告、公开谴责、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利或认定不适当人选处分意见的复审申请，视其接受处分意见，向其发送《自律处分决定书》。

第二十一条 办公室在规定时间内，未收到处分对象对取消会员资格处分意见的复审申请，提交常务理事会审议批准。

第二十二条 常务理事会批准取消会员资格的，办公室自批准之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分决定书》。

第二十三条 常务理事会不批准取消会员资格的，办公室自常务理事会作出决定之日起三十个工作日内，随机抽取另外不少于五名自律处分会议专家，组织召开自律处分会议，作出处分意见。自律处分会议作出的处分意见不得包含取消会员资格。处分对象可对重新作出的处分意见提出复审申请。

第二十四条 处分对象按规定提出复审申请的，办公室应自收到复审申请之日起三十个工作日内安排召开自律处分会议，抽取另外不少于五名自律处分会议专家完成复审。

第二十五条 复审决定诫勉谈话、通报批评、警告、严重警告、公开谴责、责令改正、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利或认定不适当人选的，该复审决定为最终认定，处分决定生效，办公室自复审决定作出之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分决定书》。

第二十六条 复审议定取消会员资格的，须提交常务理事会审议批准，相关程序适用本规则第二十二、二十三条规定。

第二十七条 参会的自律处分会议专家、办公室工作人员和其他列席人员，应保守处分对象以及其他相关机构的秘密，不得泄露自律处分会议专家信息、讨论内容和审议情况。

第二十八条 本规则所称相关自律处分措施含义如下：

诫勉谈话是指以训诫性谈话的形式对处分对象进行劝导、告诫的自律处分措施。

通报批评是指在相关范围内以业务通报的形式对处分对象进行批评的自律处分措施。

警告，是指以书面形式申明处分对象的违规行为，并对其进行声誉上谴责和警示，以告诫其不再违规的自律处分措施。违规情节严重的，可采取严重警告。

公开谴责是指向市场公布违规事实，并对处分对象进行严正谴责的自律处分措施。

责令改正是指责令处分对象立即停止和纠正不合规行为、并要求在规定期限内提交整改报告的自律处分措施。

责令致歉是指要求处分对象向市场或投资者就其违规行为表示歉疚，并请求市场或投资者谅解的自律处分措施。

暂停相关业务是指在一定期限内停止处分对象在协会办理相关业务的自律处分措施。本措施与警告并处的，暂停期限为一个月以上六个月（含）以下；与严重警告并处的，暂停期限为六个月以上一年（含）以下。

暂停会员权利是指在一定期限内限制处分对象行使会员权利的自律处分措施。本措施与警告并处的，期限为一个月以上六个月（含）以下；与严重警告并处的，暂停期限为六个月以上一年（含）以下。

认定不适当人选是指处分对象为个人时，认定其暂时或永久不适宜从事非金融企业债务融资工具市场相关业务，在此期间，处分对象除不适宜继续在原机构从事该市场相关业务外，也不适宜在其他任何机构从事该市场相关业务。本措施与严重警告并处的，期限为一年以上三年（含）以下；与公开谴责并处的，期限为三年以上或永久。

取消会员资格是指取消处分对象会员资格且三年内不受理其入会申请的自律处分措施。

第二十九条 自律处分会议工作规程与自律处分会议专家管理办法由交易商协会秘书处另行制定发布实施。

第三十条 本规则由交易商协会秘书处负责解释和修订。

第三十一条 本规则自2012年10月1日起施行。




宁夏回族自治区人民政府


宁夏回族自治区人民政府令第4号


　　《宁夏回族自治区人事争议仲裁办法》已经2008年6月22日自治区人民政府第七次常务会议讨论通过，现予公布，自2008年8月1日起施行。


自治区主席 王正伟

二〇〇八年六月二十七日



宁夏回族自治区人事争议仲裁办法

第一章　总则





　　第一条　为了公正及时解决人事争议，保护当事人合法权益，根据《中华人民共和国公务员法》和有关法律、行政法规的规定，结合自治区实际，制定本办法。



　　第二条　本办法适用于下列人事争议的处理：

　　（一）行政机关与聘任制公务员之间、参照公务员管理的单位与聘任工作人员之间因履行聘任合同所发生的争议；

　　（二）事业单位、社会团体与工作人员之间因解除人事关系、履行聘用合同所发生的争议，或者双方因事实聘用关系所发生的争议。

　　法律、行政法规对人事争议处理另有规定的，从其规定。



　　第三条　解决人事争议，以事实为根据，以法律为准绳，遵循合法、公正、及时的原则。



　　第四条　双方当事人在人事争议仲裁中的法律地位平等。



　　第五条　人事争议发生后，当事人可以协商解决；不愿协商或者协商不成的，可以向主管部门、基层人民调解组织申请调解，或者向人事争议仲裁委员会申请仲裁。

第二章　仲裁机构和仲裁员





　　第六条　自治区、市、县（市、区）设立人事争议仲裁委员会。人事争议仲裁委员会由公务员主管部门、政府法制机构、用人单位、工会组织的代表以及受聘人员代表、人事、法律专家组成。

　　人事争议仲裁委员会设主任1名、副主任1至2名、委员若干名。人事争议仲裁委员会的组成人员应当为单数。

　　人事争议仲裁委员会的日常工作由人事行政部门承担。



　　第七条　人事争议仲裁委员会应当从符合下列条件的人员中择优聘请专职或者兼职仲裁员：

　　（一）从事律师工作满五年的；

　　（二）曾任检察员、审判员满五年的；

　　（三）从事法律研究、教学工作，并具有中级以上职称的；

　　（四）具有相关法律知识并从事政府法制、人事、工会等专业工作满五年的。

　　专职仲裁员与兼职仲裁员在履行仲裁职务时享有同等权利。兼职仲裁员履行仲裁职务时，所在单位应当给予支持。



　　第八条　人事争议仲裁委员会履行下列职责：

　　（一）处理管辖范围内的人事争议；

　　（二）决定仲裁员的聘任和解聘；

　　（三）负责仲裁员的考核、培训工作；

　　（四）其他相关职责。



　　第九条　人事争议仲裁委员会裁决人事争议案件，实行少数服从多数，不同意见应当如实记录。



　　第十条　仲裁员应当公正、平等地对待人事争议双方当事人，不得私自会见当事人及其代理人；不得接受或者索取当事人及其代理人的财物或者其他利益。

第三章　管辖





　　第十一条　人事争议案件的管辖按照下列规定执行：

　　（一）自治区人事争议仲裁委员会受理自治区所属单位和中央驻宁单位发生的人事争议案件；

　　（二）设区的市人事争议仲裁委员会受理本市所属单位发生的人事争议案件；

　　（三）县（市、区）人事争议仲裁委员会受理本县（市、区）所属单位发生的人事争议案件。



　　第十二条　人事争议仲裁委员会发现受理的人事争议案件不属于自己管辖时，应当在自收到申请后七日内移送有管辖权的人事争议仲裁委员会，并书面通知申请人。



　　第十三条　对管辖发生争议的，由争议双方协商解决。协商不成的，提请共同的上一级人事行政主管部门指定管辖。

第四章　申请与受理





　　第十四条　人事争议当事人在知道或者应当知道其权益受到侵害之日起60日内，以书面形式向有管辖权的人事争议仲裁委员会申请仲裁。

　　当事人因调解不成申请仲裁的，申请期限自调解终止之日起计算。

　　因不可抗力等正当理由耽误申请期限的，申请期限自障碍消除之日起计算。



　　第十五条　当事人申请人事争议仲裁，应当提交申请书，并按被申请人人数提交申请书副本。

　　仲裁申请书应当载明下列事项：

　　（一）申请人和被申请人的基本情况，包括：公民的姓名、性别、年龄、职业及职务、工作单位、住所、邮政编码和联系方式；用人单位的名称、住所、邮政编码和法定代表人或者主要负责人的姓名、职务及联系方式；

　　（二）仲裁请求和主要事实、理由；

　　（三）申请仲裁的日期。



　　第十六条　人事争议仲裁委员会应当自收到仲裁申请书之日起5日内作出是否受理的决定。决定受理的，将受理通知书送达申请人，将仲裁申请书副本送达被申请人；决定不予受理的，应当书面通知申请人，并说明理由。



　　第十七条　被申请人应当自收到仲裁申请书副本之日起10日内提交答辩书。被申请人未按时提交或者不提交答辩书的，不影响仲裁的进行。

第五章　仲裁





　　第十八条　人事争议仲裁委员会裁决人事争议案件实行仲裁庭制。仲裁庭由三名仲裁员组成。简单人事争议案件可以由一名仲裁员独任仲裁。由三名仲裁员组成的，人事争议仲裁委员会指定其中一名担任首席仲裁员。



　　第十九条　仲裁员、书记员、鉴定人员有下列情形之一的，应当回避，当事人及其代理人有权申请回避：

　　（一）是本案的当事人或者是当事人、代理人的近亲属的；

　　（二）与本案有利害关系的；

　　（三）与本案当事人、代理人有其他关系，可能影响公正裁决的。

　　首席仲裁员和独任仲裁员的回避由人事争议仲裁委员会决定，其他仲裁员、书记员、鉴定人员的回避由首席仲裁员决定。



　　第二十条　仲裁应当公开进行。但是，案件涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的除外。



　　第二十一条　人事争议仲裁委员会应当在开庭的5日前，将开庭时间、地点、仲裁庭的组成人员及其他须知事项书面通知当事人。

　　人事争议的一方在5人以上，并有共同的仲裁请求和理由的，可以推举1至3名代表参加仲裁活动。



　　第二十二条　当事人可以在仲裁庭开庭前自行和解，达成和解协议的，可以撤回仲裁申请；撤回仲裁申请的，人事争议仲裁终止。



　　第二十三条　当事人因故不能参加仲裁活动的，由其法定代理人参加仲裁活动。

　　当事人、法定代理人可以委托律师或者其他代理人参加仲裁活动。委托他人参加仲裁活动的，应当向仲裁庭提交由委托人签名或者盖章的授权委托书。



　　第二十四条　申请人经两次书面通知无正当理由不到庭或者到庭后未经仲裁庭许可中途退庭的，按撤回仲裁申请处理；被申请人经书面通知无正当理由不到庭或者到庭后未经仲裁庭许可中途退庭的，仲裁庭可以缺席裁决。

　　当事人有正当理由需要延期开庭的，可以在开庭前提出申请，经仲裁庭确认理由成立的，应当延期开庭。



　　第二十五条　仲裁庭在作出裁决前，可以先行调解。调解达成协议的，应当制作调解书；调解不成的，应当及时作出裁决。

　　调解书经双方当事人签收后，即具有法律效力。



　　第二十六条　当事人应当对自己的主张负责举证。

　　因用人单位单方面解除或者变更聘任 （用）合同、扣发或者减少工作人员报酬等引起的人事争议，由用人单位负责举证。



　　第二十七条　仲裁庭在处理人事争议案件过程中，有权向有关单位查阅、复制与案件有关的档案、资料和其他证明材料；有权向知情人调查取证，有关单位和个人应当予以配合。仲裁员对人事争议案件中涉及的国家秘密、商业秘密和个人隐私应当保密。



　　第二十八条　仲裁庭认为需要对专门性问题进行鉴定的，可以交由当事人约定的鉴定部门鉴定，也可以由仲裁庭指定的鉴定部门鉴定。



　　第二十九条　当事人在仲裁过程中有权进行辩论和质证。辩论和质证结束后，首席仲裁员或者独任仲裁员应当征询当事人的最后意见。

　　当事人提供的证据经过质证认定的，方可作为裁决的依据。



　　第三十条　仲裁庭处理人事争议案件应当制作笔录。笔录由仲裁员、书记员、当事人和其他仲裁参与人署名或者盖章。



　　第三十一条　人事争议仲裁委员会应当自受理案件之日起45日内作出裁决，制作裁决书。案情复杂需要延期的，可以适当延长，但是延长的期限不得超过15日。



　　第三十二条　当事人对仲裁裁决不服的，可以自收到仲裁裁决书之日起15日内，依法向人民法院提起诉讼；逾期不起诉的，裁决书即发生法律效力。



　　第三十三条　当事人应当履行发生法律效力的调解书和裁决书。一方当事人逾期不履行的，另一方当事人可以依法申请人民法院执行。



　　第三十四条　有下列情形之一的，人事争议仲裁中止：

　　（一）需要等待有关专业鉴定结论或者批复的；

　　（二）当事人因不可抗力不能参加仲裁活动的；

　　（三）其他应当中止仲裁的情形。

　　中止仲裁的情形消除后，恢复仲裁。

第六章　罚则





　　第三十五条　当事人及有关人员有下列行为之一的，由人事争议仲裁委员会予以批评教育、责令改正；构成违反治安管理行为的，由公安机关给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究其刑事责任：

　　（一）干扰仲裁活动、阻碍仲裁工作人员履行职务的；

　　（二）隐匿、销毁或者拒绝提供有关证据材料的；

　　（三）伪造或者提供虚假证据材料的；

　　（四）侮辱、诽谤或者打击报复仲裁工作人员、仲裁参与人的。



　　第三十六条　仲裁工作人员在人事争议案件处理过程中有下列行为之一的，由人事争议仲裁委员会予以批评教育，责令改正；情节严重的，由其所在单位或者主管部门依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

　　（一）私自会见当事人及其代理人的；

　　（二）接受或者索取当事人及其代理人的财物或者其他利益的；

　　（三）利用职权敲诈勒索当事人的；

　　（四）应当回避而未回避的；

　　（五）泄露人事争议案件所涉及的国家秘密、商业秘密和个人隐私的；

　　（六）其他侵犯当事人合法权益的行为。

　　仲裁员有前款规定行为之一的，人事争议仲裁委员会应当予以解聘。

第七章　附则




　　第三十七条　人事争议仲裁委员会的组织规则、仲裁庭规则和仲裁员守则等制度由自治区人事争议仲裁委员会统一制定。



　　第三十八条　本办法自2008年8月1日起施行。