建设工程合同的相对性原理

新疆深发展物业服务有限公司与新疆云山建筑防水工程有限公司建设工程施工合同纠纷上诉案分析


一、本案要旨
本案要旨为，承包人承建的建设工程经竣工验收合格，并投入使用的，根据合同相对性原理，建设工程价款应当由与承包人签订建设工程合同的建设方承担，建设方和承包方才是建设工程合同的权利义务主体，若其中一方当事人与案外第三人存在委托关系的，该委托关系属于另一法律关系，与本合同无关，该当事人承担合同义务后，可以与第三人另行结算。
2007年10月30日，深发展物业公司（甲方）与云山公司（乙方）签订《施工合同》一份，约定：“工程名称：宏湖小区1#楼1单元屋面维修工程；合同签订后，云山公司组织人员进场施工。2007年11月10日，云山公司向深发展物业公司出具《维修项目工程款支付确认书》请求支付工程款：2008年7月5日，深发展物业公司向市住房维修基金办公室出具《回访确认报告》：“新疆云山建筑防水工程有限公司分别于2007年11月5日至15日、2008年5月20日至6月10日对我宏湖小区一号楼一单元、锦峰小区8#楼1、2单元、9#楼1、2单元13#楼1、2单元的屋面防水进行了维修。维修竣工后达到了合同规定的质量合格标准，后经对宏湖小区所涉及的4户业主，锦峰小区所涉及的12户业主进行回访，一致反映自屋面防水维修后再未出现渗漏滴水现象，对维修后的质量均表示满意。”云山公司多次向深发展物业公司索要工程款无果。
乌鲁木齐市物业专项维修基金监管办公室隶属于乌鲁木齐市房产管理局，负责全市范围内商品房住宅专向维修资金的指导和监督工作。
本案的争议焦点主要为，欠付云山公司的工程款项应当由谁支付。
原审法院审理认为：深发展物业公司与云山公司双方签订的施工合同系双方真实意思表示，不违反法律法规强制性规定，应为有效，双方应当依约严格履行。虽然合同约定深发展物业公司有协调相关部门就该项目发生费用的认定与结转工作的义务，但是合同第九条同时约定，深发展物业公司组织人员对工程量进行测量验收后支付工程款的95%，且深发展物业公司系涉案施工合同的缔约双方。按照合同相对性原则，深发展物业公司应为涉案工程工程款的付款主体。故对深发展物业公司认为应由物业监管办公室支付工程款的抗辩理由，原审法院不予采信。
二审法院审理认为，依据我国《合同法》第六十条第一款之规定，当事人应当按照约定全面履行自己的义务。本案中，上诉人深发展物业公司（甲方）与被上诉人云山公司（乙方）签订的施工合同系双方真实意思表示，不违反法律法规强制性规定，系有效合同。双方应当依约严格履行。云山公司按照约定进场施工。工程竣工后，深发展物业公司对云山公司施工的工程量予以确认并验收合格。故深发展物业公司应依照合同约定，履行向云山公司支付扣除5%保修费后的工程款的合同义务。深发展物业公司上诉称涉案工程的付款主体应为乌鲁木齐市物业专项维修基金监管办公室。该办公室虽有指导和监督商品房住宅维修资金的职能，但不是施工合同的权利义务主体。上诉人深发展物业公司的上诉理由无事实及法律依据，本院不予采信。

二、案件来源
乌鲁木齐市天山区人民法院（2011）天民三初字第575号，新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院(2012)乌中民四终字第126号。
　　
三、基本案情
2007年10月30日，深发展物业公司（甲方）与云山公司（乙方）签订《施工合同》一份，约定：“工程名称：宏湖小区1#楼1单元屋面维修工程；工程地点：南湖中路78号宏湖小区；工程承包方式：包工包料；开工日期为2007年10月30日，竣工日期为2007年11月15日，合同工期为15天；本工程合同价款为18882元；甲方负责已完工程的组织验收和预决算的审核，以及协调相关部门就该项目发生费用的认定与结转工作；工程竣工后，乙方必须在10天内提供验收报告及完整的结算资料，甲方组织人员对工程量进行测量验收后，付工程款总额的95%；保修金为结算价款的5%，保修期5年，保修期从工程验收合格之日起算，保修金5年后返还。”合同签订后，云山公司组织人员进场施工。2007年11月10日，云山公司向深发展物业公司出具《维修项目工程款支付确认书》请求支付工程款：“维修项目名称为宏湖小区屋面防水层整体维修工程；审核后应得工程款18882元，本期应扣5%保修费944.10元；本期应付工程款17937.9元。”施工单位施工情况记录：严格按照中标通知书及合同规定的维修范围进行施工，施工规范，质量合格，维修材料按合同规定。云山公司在该确认书的“施工单位施工情况记录”处盖章确认。监理单位工程验收确认意见：已按合同要求施工内容将原屋面防水层拆除、局部修补、抹平层，如墙及压顶破损处局部修复，新做3?＋3?SBS防水层两层，现已按合同约定施工完毕，现场已清理完毕，竣工日期11月10日。”深发展物业公司在“监理单位工程验收确认意见”处盖章确认。2008年7月5日，深发展物业公司向市住房维修基金办公室出具《回访确认报告》：“新疆云山建筑防水工程有限公司分别于2007年11月5日至15日、2008年5月20日至6月10日对我宏湖小区一号楼一单元、锦峰小区8#楼1、2单元、9#楼1、2单元13#楼1、2单元的屋面防水进行了维修。维修竣工后达到了合同规定的质量合格标准，后经对宏湖小区所涉及的4户业主，锦峰小区所涉及的12户业主进行回访，一致反映自屋面防水维修后再未出现渗漏滴水现象，对维修后的质量均表示满意。”云山公司多次向深发展物业公司索要工程款无果。
乌鲁木齐市物业专项维修基金监管办公室隶属于乌鲁木齐市房产管理局，负责全市范围内商品房住宅专向维修资金的指导和监督工作。
　　
四、法院审理
原审法院认为：深发展物业公司与云山公司双方签订的施工合同系双方真实意思表示，不违反法律法规强制性规定，应为有效，双方应当依约严格履行。虽然合同约定深发展物业公司有协调相关部门就该项目发生费用的认定与结转工作的义务，但是合同第九条同时约定，深发展物业公司组织人员对工程量进行测量验收后支付工程款的95%，且深发展物业公司系涉案施工合同的缔约双方。按照合同相对性原则，深发展物业公司应为涉案工程工程款的付款主体。故对深发展物业公司认为应由物业监管办公室支付工程款的抗辩理由，原审法院不予采信。云山公司按照合同约定进场施工，竣工后，深发展物业公司对其施工的工程量予以确认并验收合格，深发展物业公司应当支付云山公司扣除5%保修费后的工程款，故对云山公司要求深发展物业公司支付工程款17937.9的诉讼请求予以支持。深发展物业公司无故拖延向云山公司支付工程款，给云山公司造成了损失，应当承担2007年12月1日至2011年5月31日期间的延期付款利息，原审法院认为应按照同期银行贷款利率4.875‰计算延期付款的利息较妥。原审法院遂判决：一、深发展物业公司深发展物业公司支付云山公司云山公司工程款17937.9元；二、深发展物业公司支付云山公司利息3672.79元（17937.9×4.875‰×42个月，自2007年12月1日至2011年5月31日）。
　　二审法院认为，依据我国《合同法》第六十条第一款之规定，当事人应当按照约定全面履行自己的义务。本案中，上诉人深发展物业公司（甲方）与被上诉人云山公司（乙方）签订的施工合同系双方真实意思表示，不违反法律法规强制性规定，系有效合同。双方应当依约严格履行。云山公司按照约定进场施工。工程竣工后，深发展物业公司对云山公司施工的工程量予以确认并验收合格。故深发展物业公司应依照合同约定，履行向云山公司支付扣除5%保修费后的工程款的合同义务。深发展物业公司上诉称涉案工程的付款主体应为乌鲁木齐市物业专项维修基金监管办公室。该办公室虽有指导和监督商品房住宅维修资金的职能，但不是施工合同的权利义务主体。上诉人深发展物业公司的上诉理由无事实及法律依据，本院不予采信。综上，原审判决认定事实清楚，适用法律正确，本院予以维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十三第一款第（一）项之规定，判决如下：
　　驳回上诉，维持原判。
　
五、与本案及类似案例相关的法规索引
《中华人民共和国合同法》　
第四十四条　依法成立的合同，自成立时生效。
　　法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。
第六十条　当事人应当按照约定全面履行自己的义务。
　　当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。


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编者注：本文摘自北京建设工程与房地产专业律师唐湘凌编著的《中国建设工程施工合同纠纷案例百案评析》。唐湘凌毕业于中国人民大学，法学硕士，从事法律职业十余年。其北京建设工程与房地产专业律师团队处理过大量涉及工程建设、房地产的法律事务，在该领域有丰富经验，欢迎委托处理该领域的法律事务（地址：北京市朝阳区东三环北路38号北京国际中心；电话：186-0190-0636，邮箱：lawyernew@163.com）。
国家外国专家局、外交部


国家外国专家局、外交部印发《关于派遣团组和人员赴国（境）外培训的暂行管理办法》的通知

（1993年10月20日 外专发[1993]314号）

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
为了贯彻落实《中共中央办公厅、国务院办公厅关于严禁用公费变相出国（境）旅游的通知》的精神，现将《关于派遣团组和人员赴国（境）外培训的暂行管理办法》发给你们，请严格按照执行。
执行加有何问题和建议，请及时函告国家外国专家局，以便不断修改和完善。
附件：《关于派遣团组和人员赴国（境）外培训的暂行管理办法》
关于派遣团组和人员赴国（境）外培训的暂行管理办法
一、根据《中共中央办公厅、国务院办公厅关于严禁用公费变相出国（境）旅游的通知》（中办发[1993]16号）的精神，为进一步贯彻执行《国务院办公厅关于派遣团组和人员赴国外培训的规定》（国办发[1990]4号），特制定本暂行管理办法。
二、出国（境）培训，是指从国内企、事业单位及党和国家机关，选派各类业务人员（包括技术、管理等）到国外或港、澳地区，采取多种形式（包括研修、实习）学习先进的实用技术、生产技能、科学的经营管理经验及其他业务知识。
三、根据国家外国专家局和外交部联合下发的《关于对派遣团组和人员赴国（境）外培训工作加强管理的通知》（外专发[1993]161号）的精神，各省、自治区、直辖市，国务院各部委、各直属机构、国务院各直属事业单位和直属公司，凡是设有引进国外智力领导小组办公室或其他引进国外智力专门机构的，均应以此机构作为本地区、本部门出国（境）培训工作的归口管理部门；没有设立引进国外智力领导小组办公室或尚未确定归口管理部门的，必须在今年11月底以前确定一个出国（境）培训工作的归口管理部门，并以公函的形式（盖省、区、市人民政府或部委印章）报国家外国专家局务案。从1994年1月1日起，凡没有确定归口管理部门的，一律不准开展此项工作。
四、出国（境）培训归口管理部门的职责是：
1、在省、自治区、直辖市人民政府或国务院部委、直属机构的领导下，按照党中央、国务院有关出国（境）培训工作的方针政策，对本地区、本部门出国（境）培训工作进行统筹规划，综合协调和统一管理，并制定有关规章制度。
2、按照国家有关规定，对报国家外国专家局审批、审核、备案的出国（境）培训项目认真审核把关，提出意见，并办理各项报批手续。
3、加强对本地区、本部门出国（境）培训工作的调查研究和监督，认真做好年度总结并于每年1月10日前将总结材料报国家外国专家局。
4、跟踪和推广出国（境）培训的成果，与有关部门配合共同创造充分发挥归国培训人员作用的条件。
五、严格控制党政机关出国（境）培训的团组和人员。少数从事宏面经济管理和有特殊工作需要的党政机关干部出国（境）培训，应本着精干的原则认真组织，严格审查，其中司（厅）级干部，不论是单独组团还是随团出国（境）培训，都必须经省、自治区、直辖市和国务院各部门的出国（境）培训归口管理部门审核同意后，报国家外国专家局审批。县处级以下干部出国（境）培训，则应报国家外国家专家局审核。重要的团组由国家外国专家局按规定程序报党中央、国务院批准。在申报时，除按规定上报有关材料外，还应提供由相应出国（境）审批权限主管领导签批的文件、财务部门关于经费来源是否列入本单位预算的说明。
六、出国（境）培训的团组和人员必须严格按《国务院办公厅关于派遣团组和人员赴国外培训的规定》（国办发[1990]4号）及其暂行实施细则（国引办字[1990]59号）以及（外专培发[1990]1号）文所规定的渠道和程序，分审批、审核、备案三类报送国家外国专家局办理。
凡属审批、审核、备案的出国（境）培训，组团单位或派出单位必须通过本地区、本部门出国（境）培训归口管理部门在《申请出国护照事项表》和《申请出国签证事项表》的“审批情部”一栏“前往未建交或有特殊要求的国家（地区）批文号”后写明国家外国专家局出具的审批、审核件号和本地区、本部门的备案件号（外专培字[199 ]号、外专培备字[199 ]号、外专培核字[199 ]号，××省（部）培备字[199 ]号），并在“出国团组名称”一栏中写明“××培训班（团）”或“××培训人员”字样。没有填写审批、审核、备案件号的，外交部领事和各叶外办一律不予办理护照、签证。
各地区、各部门出（境）培训归口管理部门，应在每七月上旬和次年的元月上旬，将《国家外因专家局出国（境）培训审批、审核情况汇总表》（见附件一）和《出国（境）培训项目备案件》（见附件二）连同统计分析说明报国家外国专家局。
七、除国务院各部委、各直属机构以及国务院各直属事业单位和公司，经国家外国专家局的同意，按规定的程序由出国（境）培训归口管理部门组织少量的跨地区、跨部门出国（境）培训的团组外，其他任何单位，包括各类公司、学会、协会、基金会、中心、院校、办事处等，均不得自行组织跨地区、跨部门的团组和人员出国（境）培训。
八、国家外国专家局将认定少量全国性事业单位和社会团体组织本系统范围的专业性出国（境）培训。各地区、各部门对事业单位、社会团体组织派遣团组和人员出国（境）培训，要严格按外专发[1993]204号文实行资格认定。
九、对国（境）外培训承办机构要按照国引办发（1993）13号文进行评估。出国（境）培训团组，要首先使用已评估合格的承办机构。由各单位自己开辟的渠道，必须在申报国（境）外培训项目、人员时提供详细可靠的《国（境）外培训承办机构调查表》（见附件三），经认可后，才能执行培训项目。未经认可，不准同国（境）外承办机构签署协议或合同。
十、必须严格执行财政部和国家外国专家局联合颁发的《关于出国实习培训人员费用开支标准和管理办法的规定》（[93]财外字第600号）。派遣和接受双方必须在合同（或协议）中写明费用支出情况。出国（境）培训归口管理部门及财务部门交一份经费使用情况报告。帐目要做到公开，不准中外派遣承办机构及培训人员私分和变相私分培训费用，不准用发给奖金或回扣的办法招揽培训团组。如的违反，一经发现，将追究承办单位及团组负责人的责任。
十一、在国（境）外培训国组出国前，各地区、各部门出国（境）培训归口管理部门将培训团的简况及在国外的日程通知我驻外有关使领馆和国家外国专家局所属中国加际人才交流协会的驻外机构，并及时通过各种方式了解，培训团和承办机构在国（境）外的情况，发现问题，及时解决。
十二、要注意区分正当出国（境）培训和假借培训名义公费出国（境）旅游的界限。
对正当出国（境）培训的基本要求是：
1、培训有明确目的，培训内容紧密结合国家改革开放和经济建设的迫切需要，又是在国内培训难于解决的问题。
2、国外承办机构合格，培训计划充实，有称职的授课人员，有对口参观的单位，授课时间不少于有效培训时间的三分之一，工作日不安排游览活动。
3、培训人员要严格按条件选拔，要与培训专业有直接关系。
4、培训地点相对固定，除欧共体的国家外，限一个国家的1-3个城市内培训。
5、经费按国家规定收支，不以营利为目的。
6、按照规定渠道和程序报批出国（境）培训项目。
假借培训名义公费出国（境）旅游的主要表现是：
1、以营利为目的，组织非本单位业务范围内的跨地区、跨部门的出国（境）培训团组，参加人员与培训的专业内容无直接关系。
2、通过旅游渠道出国（境），回国后公费报销者。
3、不按隶属关系，绕过主管部门，通过非正常渠道审批，获取出国（境）培训批件；有出国审批权的单位违反中央授权范围代其他部门和单位审批，出具出国（境）培训批件，从中获利或进行权钱交易。
4、伪造境外邀请和接待单位函电，或借我在境外公司名义发邀请函电的出访。
5、培训计划中无明确的培训目的和实质培训内容，或在培训过程中没有安排实质性的内容，基本上为观光游览，或假造培训计划。
6、违反国家有关规定，超标准收费，或以给回扣、赠送免费出国名额等手段招揽培训人员。
7、培训团组违反规定，擅自在国外绕道或延长停留时间。
十三、各地方外办及其他外事部门，要积极支持各地区、各部门出（境）培训归口管理部门的工作，共同努力，密切配合，严格把关。
十四、国家外国专家局和各地区、各部门出国（境）培训归口管理部门应会同有关外事部门和纪检、监察部门，对执行本暂行管理办法的情况进行检查。
对违反本暂行管理办法的单位和个人，将视不同情况，由出国（境）培训归口管理部门提出意见，报经有关主管部门批准做出如下处理：警告、通报批语暂停或取消该单位组织国（境）外培训工作的资格，追究有关领导者和有关人员的责任，追回全部资助经费。
十五、本暂行管理办法自发布之日起执行，原有的关于邮国（境）培训工作的各项管理办法和条款，凡与本暂行管理办法相抵触的，均予废止。
十六、本暂行管理办法由国家外国专家局负责解释。