中国证券监督管理委员会


基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法

中国证券监督管理委员会令第74号

　　

　 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》已经2010年10月25日中国证券监督管理委员会第282次主席办公会议修订通过，现予公布，自2011年10月1日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会主席：尚福林




　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一一年八月二十五日



基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法

第一章 总则

第一条 为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务（以下简称特定资产管理业务），保护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）及相关法律法规，制定本办法。
第二条 基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行证券投资的活动，适用本办法。
第三条 从事特定资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚信、规范的原则，维护证券市场的正常秩序，保护各方当事人的合法权益，禁止各种形式的利益输送。
资产管理人、资产托管人应当恪守职责、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，公平对待所有投资人。
资产委托人应当确保资金来源合法，不得损害国家、社会公共利益和他人合法权益。
第四条 基金管理公司从事特定资产管理业务，委托财产独立于资产管理人和资产托管人的固有财产，并独立于资产管理人管理的和资产托管人托管的其他财产。资产管理人、资产托管人不得将委托财产归入其固有财产。
资产管理人、资产托管人因委托财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入委托财产。
资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，委托财产不属于其清算财产。
第五条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依照法律、行政法规和本办法的规定，对特定资产管理业务实施监督管理。
第六条 证券、期货交易所依照法律、行政法规和本办法的规定，对特定资产管理业务的证券、期货交易行为实施监督。

第二章 业务规范

第七条 基金管理公司从事特定资产管理业务，可以采取以下形式：
（一）为单一客户办理特定资产管理业务；
（二）为特定的多个客户办理特定资产管理业务。
第八条 符合下列条件的基金管理公司经中国证监会批准，可以开展特定资产管理业务：
（一）经营行为规范且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查；
（二）已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务；
（三）已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施；
（四）已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施；
（五）已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为；
（六）中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。
第九条 为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。
第十条 为多个客户办理特定资产管理业务的，基金管理公司应当向符合条件的特定客户销售特定多个客户资产管理计划（以下简称资产管理计划）。
前款所称符合条件的特定客户，是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。
第十一条 基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人人数不得超过200人，客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。
资产管理计划应当设定为均等份额。除资产管理合同另有约定外，每份计划份额具有同等的合法权益。
第十二条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当将委托财产交由具有基金托管资格的商业银行托管。
第十三条 从事特定资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同，明确约定各自的权利、义务和相关事宜。
资产管理合同的内容与格式由中国证监会另行规定。
第十四条 基金管理公司向特定客户销售资产管理计划，应当编制投资说明书。投资说明书应当真实、准确、完整，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
投资说明书应当包括以下内容：
（一）资产管理计划概况；
（二）资产管理合同的主要内容；
（三）资产管理人与资产托管人概况；
（四）投资风险揭示；
（五）初始销售期间；
（六）中国证监会规定的其他事项。
第十五条 为多个客户办理特定资产管理业务的，基金管理公司在签订资产管理合同前，应当保证有充足时间供资产委托人审阅合同内容，并对资产委托人资金能力、金融投资经验和投资目的进行充分了解，制作客户资料表和相关证明材料留存备查，并应指派专人就资产管理计划向资产委托人作出详细说明。
第十六条 资产管理人、资产托管人应当在资产管理合同中充分揭示管理、运用委托财产进行投资可能面临的风险，使资产委托人充分理解相关权利及义务，愿意承担相应的投资风险。
第十七条 基金管理公司可以自行销售资产管理计划，或者委托有基金销售资格的机构销售资产管理计划。
第十八条 为多个客户办理特定资产管理业务的，基金管理公司应当在投资说明书约定的期限内销售资产管理计划。初始销售期限届满，满足本办法第十一条规定的条件的，基金管理公司应当自初始销售期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，并自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告及客户资料表，办理相关备案手续。
第十九条 为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人、销售机构应当在具有基金托管资格的商业银行开立与资产管理计划销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。
资产管理人应当将资产管理计划初始销售期间客户的资金存入专门账户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何人不得动用。
第二十条 资产管理计划初始销售期限届满，不能满足本办法第十一条规定的条件的，基金管理公司应当承担下列责任：
（一）以其固有财产承担因初始销售行为而产生的债务和费用；
（二）在初始销售期限届满后30日内返还客户已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。
第二十一条 委托财产应当用于下列投资：
（一）股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品、商品期货；
（二）中国证监会规定的其他投资品种。
第二十二条 基金管理公司从事特定资产管理业务，委托财产的投资组合应当满足法律法规和中国证监会的有关规定；参与股票发行申购时，单个投资组合所申报的金额不得超过该投资组合的总资产，单个投资组合所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的20%；同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产（包括单一客户和多客户特定资产管理业务）投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的资产管理计划可以不受前款规定的比例限制。
第二十三条 因证券市场波动、上市公司合并、资产管理计划规模变动等资产管理人之外的因素致使资产管理计划投资不符合本办法第二十二条规定的比例或者资产管理合同约定的投资比例的，资产管理人应当在10个交易日内调整完毕。
第二十四条 资产管理合同存续期间，资产管理人可以根据合同的约定，办理特定客户参与和退出资产管理计划的手续，由此发生的合理费用可以由资产委托人承担。
资产管理计划每季度至多开放一次计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。
第二十五条 资产管理计划份额的登记，由资产管理人负责办理；资产管理人可以委托其他机构代为办理。
第二十六条 从事特定资产管理业务，资产管理人、资产托管人和资产委托人应当依照法律法规和中国证监会的规定，履行与特定资产管理业务有关的信息报告与信息披露义务。
第二十七条 特定资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的60%。
资产管理人可以与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的20%。固定管理费用和业绩报酬可以并行收取。
第二十八条 资产委托人在订立资产管理合同之前，应当充分向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况，并就资金和证券资产来源的合法性做特别说明和书面承诺。
资产委托人从事资产委托，应当主动了解所投资品种的风险收益特征，并符合其业务决策程序的要求。
第二十九条 资产委托人应当遵守法律法规及本办法的有关规定，审慎、认真地签署资产管理合同，并忠实履行资产管理合同约定的各项义务。在财产委托期间，不得有下列行为：
（一）隐瞒真相、提供虚假资料；
（二）委托来源不当的资产从事洗钱活动；
（三）向资产管理人提供或索要商业贿赂；
（四）要求资产管理人违规承诺收益；
（五）要求资产管理人减免或返还管理费；
（六）要求资产管理人利用所管理的其他资产为资产委托人谋取不当利益；
（七）要求资产管理人在证券承销、证券投资等业务活动中为其提供配合；
（八）违反资产管理合同干涉资产管理人的投资行为；
（九）从事任何有损资产管理人管理的其他资产、资产托管人托管的其他资产合法权益的活动；
（十）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
第三十条 资产管理人应当了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力，评估客户的财务状况，向客户说明有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，充分揭示相关风险。
第三十一条 资产管理人和资产托管人应当按照中国证监会的相关规定，为委托财产开立专门用于投资管理的证券账户、期货账户和资金账户，以办理相关业务的登记、结算事宜。
基金管理公司应当公平地对待所管理的不同资产，建立有效的异常交易日常监控制度，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易（包括交易时间、交易价格、交易数量、交易理由等）进行监控，并定期向中国证监会报告。
严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。
第三十二条 基金管理公司应当主动避免可能的利益冲突，对于资产管理合同、交易行为中存在的或可能存在利益冲突的关联交易应当进行说明，并向中国证监会报告。
第三十三条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当设立专门的业务部门，投资经理与证券投资基金的基金经理不得相互兼任。
办理特定资产管理业务的投资经理应当报中国证监会备案。
第三十四条 基金管理公司从事特定资产管理业务，不得有以下行为：
（一）利用所管理的其他资产为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送；
（二）利用所管理的特定客户资产为该委托人之外的任何第三方谋取不正当利益、进行利益输送；
（三）采用任何方式向资产委托人返还管理费；
（四）违规向客户承诺收益或承担损失；
（五）将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资；
（六）违反资产管理合同的约定，超越权限管理、从事证券投资；
（七）通过报刊、电视、广播、互联网网站（基金管理公司、销售机构网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案和资产管理计划；
（八）索取或收受特定资产管理业务报酬之外的不当利益；
（九）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（十）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
第三十五条 资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。
资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。

第三章 监督管理

第三十六条 为单一客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当在5个工作日内将签订的资产管理合同报中国证监会备案。对资产管理合同任何形式的变更、补充，资产管理人应当在变更或补充发生之日起5个工作日内报中国证监会备案。
第三十七条 为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当在销售某一资产管理计划前将资产管理合同草案、投资说明书草案、销售计划及中国证监会要求的其他材料报中国证监会备案。中国证监会自收到完整的备案材料之日起10个工作日内予以备案登记。备案登记完毕，基金管理公司可以开始销售该资产管理计划。
资产管理合同草案、投资说明书草案、销售计划等材料的内容不符合法律法规有关规定的，基金管理公司应当根据中国证监会的要求作出修改，并重新办理备案登记手续。
第三十八条 资产管理人应当按照资产管理合同的约定，编制并向资产委托人报送委托财产的投资报告，对报告期内委托财产的投资运作等情况做出说明。该报告应当由资产托管人进行复核并出具书面意见。
第三十九条 资产管理人、资产托管人应当保证资产委托人能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询委托财产的投资运作、托管等情况。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时，资产管理人应当及时告知资产委托人。
第四十条 基金管理公司应当分析所管理的证券投资基金和委托财产投资组合的业绩表现。在一个委托投资期间内，若投资目标和投资策略类似的证券投资基金和委托财产投资组合之间的业绩表现有明显差距，则应出具书面分析报告，由投资经理、督察长、总经理分别签署后报中国证监会备案。
第四十一条 基金管理公司应当在每季度结束之日起的15个工作日内，完成特定资产管理业务季度报告，并报中国证监会备案。特定资产管理业务季度报告应当就公平交易制度执行情况和特定资产管理业务与证券投资基金之间的业绩比较、异常交易行为做专项说明，并由投资经理、督察长、总经理分别签署。
资产管理人、资产托管人应当在每年结束之日起3个月内，完成特定资产管理业务管理年度报告和托管年度报告，并报中国证监会备案。
第四十二条 资产管理人、资产托管人应当按照法律、行政法规以及中国证监会的有关规定，保存特定资产管理业务的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。
第四十三条 证券、期货交易所应当对同一基金管理公司管理的证券投资基金与委托财产投资组合之间发生的异常交易行为进行严格监控，并及时向中国证监会报告。

第四章 法律责任

第四十四条 资产管理人、资产托管人违反法律、行政法规及本办法规定的，中国证监会及其派出机构对其采取责令改正、暂停办理相关业务等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
第四十五条 资产管理人、资产托管人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事特定资产管理业务的，中国证监会依照本办法进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第四十六条 资产管理人、资产托管人违反本办法第二十七条的规定提取管理费和托管费的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，责令暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定，采取证券市场禁入措施。
第四十七条 资产管理人、资产托管人违反本办法第三十四条第（一）项的规定，利用其所管理、托管的证券投资基金为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送的，依照《证券投资基金法》第八十九条的规定处罚；资产管理人、资产托管人违反本办法第三十四条第（一）项的规定，利用其所管理、托管的证券投资基金之外的资产为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，责令暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定，采取证券市场禁入措施。
第四十八条 资产管理人、资产托管人有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，责令暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定，采取证券市场禁入措施：
（一）违反本办法第八条的规定，未经中国证监会批准变更经营范围，擅自从事特定资产管理、托管业务；
（二）未按照本办法第十条的规定向符合条件的特定客户销售资产管理计划；
（三）未按照本办法第十二条的规定将委托财产交给资产托管人托管；
（四）未按照本办法第十四条的规定编制投资说明书；
（五）违反本办法第二十一条、第二十二条的规定，超越投资范围及投资限制；
（六）未按照本办法第二十三条的规定调整投资比例；
（七）未按照本办法第三十一条的规定公平对待所管理的各类资产；
（八）违反本办法第三十三条的规定，投资经理与证券投资基金的基金经理相互兼任；
（九）违反本办法第三十四条第（二）项至第（十）项规定的；
（十）未按照本办法第十八条、第三十六条、第三十七条的规定办理备案手续。
第四十九条 资产委托人违反本办法第二十八条、第二十九条规定的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款。
第五十条 为特定资产管理业务出具审计报告、法律意见书等文件的专业机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，责令改正，单处或并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定，采取证券市场禁入措施。
第五章 附则

第五十一条 本办法自2011年10月1日起施行。《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第51号）、《关于实施〈基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法〉有关问题的通知》（证监基金字〔2007〕326号）、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》（证监会公告〔2009〕10号）同时废止。

浙江省舟山市人民政府


舟山市人民政府

关于印发舟山市法律援助实施办法的通知

各县（区）人民政府，市政府直属各单位：

《舟山市法律援助实施办法》已经市政府常务会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。









二○○六年二月二十日



舟山市法律援助实施办法



第一条 为保障经济困难的公民获得必要的法律服务，规范法律援助工作，根据国务院《法律援助条例》、《浙江省法律援助条例》等规定，结合本市实际，制定本办法。

第二条 本办法所称法律援助，是指市、县（区）、乡镇人民政府设立的法律援助机构组织法律服务机构及法律援助人员，为经济困难或者特殊案件的当事人提供无偿的法律服务。

法律援助人员依据法律、法规和本办法规定实施法律援助，有关机关、单位和个人应当予以支持。

第三条 法律援助是政府的责任，市、县（区）、乡镇人民政府应当采取积极措施推动法律援助工作。法律援助经费应当列入当地政府年度财政预算，保障法律援助事业与经济、社会协调发展。法律援助经费应当专款专用，接受财政、审计部门的监督。

鼓励社会各界人士对法律援助事业的捐助。

第四条 法律援助机构及人员职责

（一）市、县（区）政府设立的法律援助中心，乡镇政府设立的法律援助站负责本辖区内的法律援助工作。

（二）持有律师执业证的律师、持有基层法律服务工作者执业证的基层法律服务工作者、持有公证员执业证的公证员承担法律援助工作。其他热心于法律援助事业的人员，经法律援助中心、法律援助站同意，可以依法承担相应的法律援助工作。

（三）法律援助中心工作人员、律师、基层法律服务工作者、公证员应当依法承办相应的援助案件。

（四）市法律援助机构指导各县（区）法律援助机构的工作。

第五条 法律援助的主要形式

（一）法律咨询、代拟法律文书；

（二）刑事辩护、刑事代理；

（三）民事诉讼代理；

（四）行政诉讼代理和行政复议代理；

（五）仲裁代理；

（六）公证证明；

（七）非诉讼法律事务代理；

（八）其他形式的法律服务。

第六条 法律援助的受援人

当事人符合法律、法规及本规定条件，并具有下列情形之一的，可向法律援助机构申请或由人民法院指定成为法律援助的受援人：

（一）刑事诉讼法规定应当援助的刑事案件；

（二）请求给付赡养费、抚育费、抚养费的；

（三）请求发给抚恤金、救济金的；

（四）孤寡老人、孤儿和农村“五保户”；

（五）没有固定生活来源的残疾人、患有严重疾病的人；

（六）国家规定优抚、安置对象；

（七）请求给予社会保险待遇或者支付劳动报酬和经济补偿的；

（八）正在享受城市居民最低生活保障的；经济收入低于本地城乡居民最低生活保障标准一点五倍的困难居民；渔农村特困户救济或者领取失业保险金，无其他收入的；

（九）交通事故、医疗事故、工伤事故、人身伤害事故的受害人请求赔偿的；

（十）依法请求国家赔偿的；

（十一）见义勇为或为保护社会公共利益致使自己的合法权益受到损害，本人或者近亲属请求赔偿或经济补偿的；

（十二）进城务工人员追索劳动报酬或其他合法权益受到侵害而请求赔偿的；

（十三）因自然灾害等不可抗力造成生活困难，正在接受社会救济，或者家庭生产经营难以为继的；

（十四）渔农民认为行政机关违法要求履行义务的行政案件；

（十五）当事人为社会福利机构、敬老院、优抚医院、精神病院、社会救助站、特殊教育机构等社会公共福利单位的；

（十六）有其他确实需要法律援助情形的。

第七条 法律援助案件的受理。法律援助案件统一由法律援助机构受理。

当事人申请法律援助的，应提交：

（一） 法律援助申请书；

（二） 申请人的身份证复印件或者其他有效的身份证明;代理人代为申请的，还应提交有效的代理权证明和代理人的身份证明；

（三） 最低生活保障证明或申请人所在地的乡镇人民政府（街道办事处）出具的申请人及其家庭成员经济状况的证明；

（四） 申请法律援助事项及相关的证明、证据材料；

（五） 法律援助机构认为需要提供的其他材料。

指定辩护的法律援助，应提交：

（一） 刑事指定辩护人通知书；

（二） 刑事起诉书（副本）；

（三） 因公诉人出庭公诉而被告人经济困难或其他原因没有委托辩护人而指定辩护的，同时应提供被告人经济困难证明或相应证明；

（四）因被告人盲、聋、哑、未成年人没有委托辩护人而指定辩护的，同时应提交被告人是盲、聋、哑、未成年人的证明材料；

（五）法律援助机构认为需要提供的其他材料。

第八条 法律援助案件的审批

（一）指定辩护的法律援助，相关部门应当依法在开庭前10日内将指定辩护通知书、起诉书副本、判决书副本送交其所在法律援助机构。法律援助机构自收到刑事案件指定辩护通知书之日起两日内负责审查，符合法律援助基本条件的，指派法律援助人员办理。不符合法律援助基本条件的，退回原指定的机关。

（二）当事人申请法律援助，法律援助机构自收到法律援助申请之日起七个工作日内对符合法律援助条件的，通知申请人办理有关手续；对不符合法律援助条件的，通知申请人，发给“不予法律援助决定书”并说明理由。

申请人提交的证件、证明材料不齐全的，法律援助机构可以要求申请人在七日内作出必要的补充或者说明；申请人未按要求作出补充或者说明的，视为撤销申请。

第九条 法律援助案件的办理

（一）法律援助案件的办理统一由法律援助机构负责指派的法律援助人员负责。

（二）法律援助机构应在两日内将案件移送指定的法律服务机构、法律援助人员，并对法律援助案件办理进行监督。

（三）法律援助人员应根据法律援助机构“指派通知书”、法律援助机构出具的办案所需的各种信函实施法律援助。

（四）法律援助人员办理法律援助案件时，需要调阅、查询、复制有关材料的，公安、工商、城建、国土资源、海事、边防、医疗卫生、档案等有关机关和单位，应当根据法律援助机构出具的“指派通知书”、介绍信配合提供有关材料，并免收一切费用。

（五）劳动仲裁机构应当对法律援助案件减、免或者缓收费用。

（六）各鉴定机构、会计师事务所，对法律援助案件进行鉴定，应当减免有关费用。

第十条 法律援助人员的权利义务

（一）法律援助人员应当按规定履行法律援助义务，并接受法律援助机构及所在法律服务机构的监督。法律援助人员无正当理由，不得拒绝、拖延或者中止办理法律援助事项。

（二）法律援助人员不得向受援人收取钱物或者牟取其他不正当利益。

（三）法律援助人员不得泄露当事人的商业秘密或者个人隐私。

（四）法律援助人员提供法律援助后，法律援助机构按规定给予法律援助人员一定的补贴。补贴费在法律援助经费中列支。具体办法，由司法行政部门会同财政部门，根据本地经济发展水平和省法律援助部门的规定，参考法律援助机构办理各类法律援助案件的平均成本等因素核定，并根据实际情况调整。

第十一条 回避

法律援助机构审批人员，有下列情况之一的，应当回避，当事人也有权请求回避。

（一）法律援助案件申请人的近亲属；

（二）与本案当事人有利害关系，可能影响公正处理的。

法律援助机构主任的回避由分管领导决定，其他人员的回避由主任决定。

第十二条 申请复核

申请人对法律援助机构作出的不符合法律援助条件的通知有异议的，可以向确定该法律援助机构的司法行政部门提出。司法行政部门应当在收到异议之日起５个工作日内进行审查，经审查认为申请人符合法律援助条件的，应当以书面形式责令法律援助机构及时对该申请人提供法律援助。

第十三条 受援人的权利与义务

（一）法律援助受援人可以了解法律援助活动的进展情况；能证明法律援助人未履行职责的，法律援助的受援人可以向法律援助机构提出要求更换法律援助人员，经法律援助机构调查属实的，法律援助机构应重新指派。

（二）受援人应遵守法律规定，按规定如实提供与法律援助事项相关的所有情况和证据材料。

（三）受援人以欺骗方式获得法律援助的，法律援助机构应当撤销其受法律援助的资格，并责令其承担已获得服务的全部费用。

第十四条 法律责任

（一）法律援助人员违反本办法第十条第一项、第二项、第三项规定的，由司法行政部门依法给予警告，责令改正；情节严重的，给予一个月以上三个月以下停止执业的处罚；有违法所得的，责令退还，并可处违法所得一倍以上三倍以下的罚款。

法律服务机构拒绝法律援助机构的指派，不安排所属人员办理法律援助案件的，由司法行政部门依法予以警告、责令改正；情节严重的，给予一个月以上三个月以下停业整顿的处罚。

司法行政部门、法律援助机构、法律服务机构以及法律援助人员，违反本办法规定的行为，法律和国务院《法律援助条例》《浙江省法律援助条例》已有处罚规定的，从其规定。

法律援助人员违法执业或者因过错给受援人造成损失的，由其所在机构承担赔偿责任。所在机构赔偿后，可以向有关法律援助人员追偿。

（二）法律援助机构对符合条件的申请人故意不予法律援助的，由县级以上人民政府司法行政部门或乡镇政府（街道办事处）对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分。

（三）有关单位为申请法律援助的当事人出具虚假的经济困难证明的，由法律援助机构建议该单位或者其上级主管部门、监察部门对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员进行行政处分。

第十五条 本办法由市司法局负责解释。

第十六条 本办法自公布之日起施行。