外国机构在中国境内提供金融信息服务管理规定
国务院新闻办公室 商务部 国家工商行政管理总局
中华人民共和国国务院新闻办公室
中华人民共和国商务部
中华人民共和国国家工商行政管理总局 令
第７号
《外国机构在中国境内提供金融信息服务管理规定》现予公布，自２００９年６月１日起施行。
国务院新闻办公室主任 王晨
商务部部长 陈德铭
工商总局局长 周伯华
二００九年四月三十日
外国机构在中国境内提供金融信息服务管理规定
目录
第一章 总则
第二章 审批
第三章 投资设立企业
第四章 监督管理
第五章 法律责任
第六章 附则
第一章 总则
第一条 为便于外国机构在中国境内依法提供金融信息服务，满足国内用户对金融信息的需求，促进金融信息服务业健康、有序发展，根据《国务院关于修改〈国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定〉的决定》（国务院第５４８号令），制定本规定。
第二条 外国机构在中国境内提供金融信息服务，适用本规定。
本规定所称外国机构，是指外国金融信息服务提供者。
本规定所称金融信息服务，是指向从事金融分析、金融交易、金融决策或者其他金融活动的用户提供可能影响金融市场的信息和／或者金融数据的服务。该服务不同于通讯社服务。
第三条 中国依法保障外国机构在中国境内提供金融信息服务的合法权益，为其依法提供金融信息服务提供便利。
外国机构在中国境内提供金融信息服务，应当遵守中国法律、法规和规章。
第二章 审批
第四条 国务院新闻办公室为外国机构在中国境内提供金融信息服务的监督管理机关。外国机构在中国境内提供金融信息服务，必须经国务院新闻办公室批准。
未经国务院新闻办公室批准的外国机构，不得在中国境内提供金融信息服务。
第五条 外国机构申请在中国境内提供金融信息服务，应当具备以下条件：
（一）在所在国家（地区）有相应的合法资质；
（二）在金融信息服务领域有良好信誉；
（三）有确定的金融信息服务业务；
（四）有良好的传播手段和技术服务；
（五）中国法律、法规规定的其他条件。
第六条 外国机构在中国境内提供金融信息服务，需向国务院新闻办公室申请，提交下列材料：
（一）该机构主要负责人签署的书面申请；
（二）该机构情况介绍；
（三）该机构在所在国家（地区）设立的证明文本副本；
（四）拟提供金融信息服务的产品、栏目、说明、信息来源和样品的概述；
（五）传播手段及技术服务说明材料。
第七条 国务院新闻办公室应当自受理申请之日起２０个工作日内作出批准或者不批准决定。予以批准的，发给批准文件；不予批准的，书面通知申请人并说明理由。
第八条 外国机构在中国境内提供金融信息服务，应当与用户签订书面合同。
外国机构应当在首次收到本规定第七条所述批准文件后３０日内，就获得批准文件前与国内用户签订的任何合同，向国务院新闻办公室备案。获得批准的外国机构与国内用户签订、终止任何合同，应当在该合同签订、终止后３０日内，向国务院新闻办公室备案。备案内容包括：合同所涉信息产品、提供方式、用户相关身份信息、合同期限等。已备案内容发生变更的，外国机构应当在变更后３０日内向国务院新闻办公室变更备案。
第九条 外国机构在中国境内提供金融信息服务，拟变更机构名称、产品种类或者传播手段的，应当至少提前３０日向国务院新闻办公室办理变更手续。
第十条 外国机构拟终止在中国境内提供金融信息服务的，应当在终止业务前书面告知国务院新闻办公室，并自终止业务之日起７日内到国务院新闻办公室办理注销手续。
第十一条 外国机构在中国境内提供金融信息服务批准文件有效期为２年。批准文件到期并拟继续提供服务的，应当在批准文件到期前至少３０日，持原批准文件和本规定第六条所述材料向国务院新闻办公室申请更新批准文件。国务院新闻办公室将依照本规定第七条的规定办理。
第十二条 国务院新闻办公室依法保护外国机构依照本规定提交材料中包含的具有商业价值的信息，上述信息将仅用于监管。
第三章 投资设立企业
第十三条 外国机构在中国境内投资设立金融信息服务企业，应当依照中国有关法律向国务院商务主管部门提出申请，并提交下列材料：
（一）国务院新闻办公室的批准文件；
（二）该机构主要负责人签署的在中国境内投资设立金融信息服务企业的书面申请；
（三）由各方投资者法定代表人或者其授权的代表签署的金融信息服务企业的合同、章程；
（四）拟投资设立金融信息服务企业的董事会成员名单及证明文件；
（五）工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书；
（六）中国法律、法规规定的其他文件。
第十四条 国务院商务主管部门应当自受理申请之日起３０个工作日内作出批准或者不批准决定。予以批准的，发给《外商投资企业批准证书》；不予批准的，书面通知申请人并说明理由。
第十五条 获得批准投资设立金融信息服务企业的外国机构应当自收到《外商投资企业批准证书》之日起３０日内，依法向工商行政管理部门申请设立登记。
外商投资的金融信息服务企业变更登记事项或者终止的，应当依法办理变更登记或者注销登记。
第四章 监督管理
第十六条 外国机构应当严格按照批准的经营范围提供金融信息服务。国务院新闻办公室对外国机构提供金融信息服务进行监督检查，外国机构应当予以配合。
第十七条 外国机构在中国境内向用户提供的金融信息，不得含有下列内容：
（一）违反中华人民共和国宪法基本原则的；
（二）破坏中国国家统一、主权和领土完整的；
（三）危害中国国家安全和损害国家利益的；
（四）违反中国的民族、宗教政策，破坏民族团结，宣扬邪教的；
（五）散布虚假金融信息，扰乱经济秩序，破坏经济、金融、资本市场和社会稳定的；
（六）宣扬淫秽、色情、暴力、恐怖或者教唆犯罪的；
（七）侮辱或者诽谤他人，侵害他人合法权益的；
（八）中国法律、法规和规章禁止的其他内容。
第十八条 国务院新闻办公室对外国机构在中国境内提供的金融信息进行同步审视，发现含有本规定第十七条所列内容的，予以调查、处理。外国机构应当向国务院新闻办公室无偿提供同步审视其所提供金融信息的必要条件。
第十九条 在中国境内设立的外商投资金融信息服务企业应当严格按照登记注册的经营范围从事业务活动，不得开展新闻采集业务，不得从事通讯社业务。
第二十条 国内金融信息用户发现外国机构提供的金融信息中含有本规定第十七条所列内容的，应当向国务院新闻办公室举报，并不得使用和传播。
第五章 法律责任
第二十一条 外国机构在中国境内提供金融信息服务违反本规定的，由国务院新闻办公室和有关部门责令改正，给予警告，并处罚款。违反其他法律法规的，由相关行政、司法机关依法处理。
第二十二条 国内金融信息用户向社会传播外国机构提供的金融信息中含有本规定第十七条所列内容的，由国务院新闻办公室和有关部门依法处罚。
第二十三条 国务院新闻办公室工作人员，因玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者收受贿赂，造成严重后果并构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予处分。
第六章 附则
第二十四条 香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区有关机构，在内地提供金融信息服务，参照适用本规定。
第二十五条 本规定自２００９年６月１日起施行。本规定发布前，有关部门发布的关于金融信息服务的规定与本规定不一致的，以本规定为准。
本规定施行前已获得批准在中国境内提供金融信息服务的外国机构，拟继续在中国境内提供金融信息服务的，应当在本规定施行之日起３０日内持本规定第六条所述材料向国务院新闻办公室提出申请。在国务院新闻办公室根据本规定第七条做出决定之日前，允许其继续提供该服务。
关于印发《江苏省重点驾驶人“黑名单”管理办法（试行）》的通知
江苏省公安厅
关于印发《江苏省重点驾驶人“黑名单”管理办法（试行）》的通知
各市、县公安局：
为强化重点驾驶人管理，提高管理的针对性和效能，实现路面管理、事故处理和源头管理的有机结合，有效预防重特大道路交通事故，维护道路交通安全，省厅制定了《江苏省重点驾驶人“黑名单”管理办法（试行）》，现印发给你们，请认真贯彻执行。
鉴于省厅正在抓紧开发“黑名单”管理信息系统，在系统投入使用前，各地要按要求先行开展排查、列管等工作。
各地工作中遇到的问题，请及时报省厅交巡警总队。
江苏省公安厅（印） 二00六年十一月二十二日
江苏省重点驾驶人“黑名单”管理办法（试行）
第一章总则
第一条为强化重点驾驶人管理，提高管理的针对性和效能，预防道路交通事故，维护道路交通安全，特制定本办法。
第二条重点驾驶人“黑名单”管理是指将具有严重或多项交通违法行为记录以及对道路交通安全构成严重威胁的驾驶人，由公安机关交通管理部门实施重点监管，并组织社会力量进行教育管理。
重点驾驶人“黑名单”管理工作为公安机关交通管理部门内部掌握的基础工作。
第二章列管对象
第三条本省驾驶人有下列情形之一的，应当列入“黑名单”管理：
（一）造成交通事故后逃逸，尚不构成犯罪的；
（二）醉酒后驾驶机动车或一年内两次以上饮酒后驾驶机动车的；
（三）驾驶公路客运车辆一次超员50%以上或者一年内3次以上超员20%以上未达到50%的；
（四）一年内两次以上超速50%以上的；
（五）一年内交通违法行为累计达到10次以上的；
（六）运输危险物品未经批准，或者不按规定的时间、路线、速度行驶，或者未悬挂警示标志，或者运输剧毒化学品超过核定载质量30％的；
（七）驾驶危险品运输车辆发生泄漏事故的；
（八）驾驶公路客运、危险品运输、接送学生的车辆发生交通死亡事故负次要以上责任，一般事故负主要以上责任，但未被吊销驾驶证的；
（九）一个记分周期内累积记分达到12分，告知后不参加学习，也不接受考试，驾驶证被公告停止使用的。
第三章列管、解除、撤销
第四条重点驾驶人“黑名单”管理依托“黑名单”管理信息系统进行。
全省统一建立“黑名单”管理信息系统和“黑名单”数据库。
第五条对驾驶人具有第三条第（一）至（六）项情形的，由省公安厅交巡警总队每月20日前通过交通违法信息管理系统排查确认后，作为列管对象，进入“黑名单”管理信息系统。
对驾驶人具有第三条第（七）、（八）项情形的，经事故处理地县级或县级以上公安机关交通管理部门负责人审核审批后，作为列管对象，由事故处理民警在事故处理结束后3个工作日内将有关信息录入“黑名单”管理信息系统。
对驾驶人具有第三条第（九）项情形的，由各市公安局交巡警支队车管所每月5日前通过驾驶证管理系统排查确认，经车管所负责人审核审批后，作为列管对象，于每月10日前录入（导入）“黑名单”管理信息系统。
第三条第（一）至（六）项、第（九）项情形，按整月排查，排查的截止日期为上个月月底。对第（一）至（六）项情形，每次排查的时间段为上月向前追溯12个月，对第（七）、（八）项情形排查起始时间自本办法实施之日起。
第六条对已列入“黑名单”管理，再次排出符合列管情形的，重复列管。
第七条“黑名单”列管期从列入“黑名单”管理信息系统的下个月1日起开始，为期一年。列管期间重复列管的，列管的起始时间不变，列管期相应顺延一年。
第八条列管期满后，驾驶人在列管期间交通违法行为记录不超过3次且无一般以上交通事故负有责任记录的，自动解除列管。列管期间，驾驶人驾驶证被撤销、注销的，自动解除列管。
第九条对因撤销处罚决定或工作失误错误列入“黑名单”管理的，由列入或承担户籍化管理责任的部门领导审核审批后予以撤销。
第四章管理措施
第十条对列入“黑名单”管理的驾驶人，实行以下管理措施：
（一）公安机关交通管理部门交通违法、事故处理岗位和执勤大、中队、治安卡口以及车管所在处理交通违法行为、事故和办理驾驶证业务时，用足法律手段，按照相关规定严格处理，同时向其宣传交通安全法律、法规。
（二）公安交巡警大、中队每3个月向驾驶人至少寄送一次交通安全宣传教育资料，列管期间至少单独约见一次驾驶人，当面进行交通安全宣传教育；因不同情形被重复列管的，每6个月至少单独约见一次。
（三）公安交巡警支、大队车管所每月将列入“黑名单”管理的驾驶人信息通报当地交通运管部门，建议其在对驾驶人的日常管理中，对列入“黑名单”管理的驾驶人从严监管。
（四）省公安厅交巡警总队每月将列入“黑名单”管理的驾驶人信息通报省保监部门，建议其对相关投保人的保险费率进行调整。
（五）公安交巡警大、中队将列入“黑名单”管理的驾驶人信息抄告用人单位，督促其加强教育管理；对列入“黑名单”管理的驾驶人发生交通违法行为、事故的，及时抄告用人单位。
（六）公安交巡警支、大队车管所为用人单位提供查询服务，提醒用人单位谨慎聘用列入“黑名单”管理的驾驶人。
（七）公安交巡警支、大队对同一用人单位有5名以上驾驶人被同时列入“黑名单”管理的，以市、县公安机关名义提请当地安全生产监督管理部门向该单位下发整改通知书，责令限期整改。
第五章工作要求
第十一条重点驾驶人“黑名单”管理要建立健全工作制度，实行规范化管理。
（一）查询制度。公安机关交通管理部门交通违法、事故处理岗位和执勤大、中队、治安卡口以及车管所在处理交通违法行为、事故和办理驾驶证业务时，应当查询、比对全省“黑名单”信息。
（二）户籍化管理制度。公安交巡警大、中队要将本辖区重点驾驶人“黑名单”管理责任分解落实到具体民警，实行户籍化管理。
（三）安全档案管理制度。对列入“黑名单”管理的驾驶人，要逐人在“黑名单”管理信息系统中建立电子安全管理档案。安全管理档案包括基本管理信息、动态管理信息和安全管理信息。
基本管理信息主要包括驾驶人简项信息，驾驶人简项信息由责任民警从全国公安交通管理信息查询系统中采集。
动态管理信息包括驾驶人交通违法行为记录、交通事故记录、用人单位、驾驶证状态等情况。交通违法行为记录由交通违法处理地交通管理部门维护，交通事故记录由事故处理地交通管理部门维护，用人单位由责任民警维护，驾驶证状态由车管所维护。
安全管理信息包括实施重点驾驶人“黑名单”管理措施以及管理成效等情况。其中实施管理措施第（二）、（三）、（五）项情况由责任民警维护，第（四）项由省公安厅交巡警总队维护，第（六）、（七）项由车管所维护。
第十二条各级公安机关交通管理部门要加强与有关部门和单位的协调配合，探索建立社会联运管理机制，组织社会力量加强对列入“黑名单”管理的驾驶人的教育管理，形成社会约束管理的合力。要及时了解有关部门和单位使用重点驾驶人“黑名单”管理信息和对列入“黑名单”管理的驾驶人的教育管理情况，掌握工作成效。
第十三条对重点驾驶人“黑名单”管理工作要进行考核，并作为考核公安机关交通管理部门相关单位及民警工作的重要指标之一。对相关单位的考核由上一级业务主管部门负责，对民警的考核由其所在单位负责。
第十四条考核的主要内容是重点驾驶人“黑名单”管理各项工作措施、要求的落实情况，以及在遏制交通违法行为、预防道路交通事故中发挥的作用和效果。
第十五条对在重点驾驶人“黑名单”管理工作中成绩突出的，应当给予表彰奖励；对管理不力的，应当给予通报批评；造成严重后果的，应当给予行政纪律处分。
对列入“黑名单”管理的驾驶人发生重特大道路交通事故的，要严格执行责任倒查追究制度，严肃追究相关领导和人员的责任。对发生3人以上重特大事故的，省公安厅交巡警总队要逐起进行责任倒查。
第十六条各级公安机关交通管理部门要加强对重点驾驶人“黑名单”管理工作实施情况的检查指导，建立健全考核通报制度。各市公安局交巡警支队每月10日前要向省公安厅交巡警总队上报上月工作情况，省公安厅交巡警总队要定期对各地工作情况进行通报、排名。
第六章附则
第十七条本办法所称“以上”均含本级。
第十八条本办法由省公安厅交巡警总队负责解释。
第十九条本办法自2006年12月1日起实施。