现代企业运营法律风险成因及防范对策简析

王政


企业，尤其是现代化的大型企业，作为一定社会历史发展阶段的“宠儿们”，自它们诞生之日起，像宇宙中存在的任何事物一样，它们中每一个独立个体都面临着随时夭亡的危险。所以，如何更加尽心地去呵护它们，让它们在经历一切风险和磨难之后仍能健康地成长便成为我们人类社会所普遍关注的问题。本文也非别出心裁，仅就现代企业运营的法律风险成因及防范对策问题做一下简析，以期引起对这些“宠儿们”关注的更大共鸣。

一、现代企业运营法律风险的成因
从广义的角度讲，在一个法治的国度里，现代企业所存在的决策、人事、财务、商业等管理和运营方面的风险最终都可归结到法律上的风险。因为产生企业运营风险的深层次原因都离不开最终通过国家法律予以调整的企业运营不可避免的涉及国家、社会、企业自身和个人等方方面面利益冲突。而这些利益和矛盾冲突就是产生企业运营法律风险的一系列原因或条件。对此关乎企业运营法律风险的原因或条件（成因）问题，我们不妨从企业内外两方面做一些更为具体的分析。

（一）企业自身内部存在的风险因素
企业作为一种社会存在的组织形式，其的运营首先体现为人的因素，其运营的风险也必然首先是人的风险。人，在企业中可大致分为管理者和被管理者两类。当然，这一分类又具有极大的相对性，因为在一个企业中总有相当比重的人对下是管理者同时对上又是被管理者。企业经营好坏，归根结底，人的因素是最重要的，尤其是企业的管理者们基本可以控制并决定着企业的生死存亡。人，作为一个独立的生命个体又都充满着各种欲望和想法，按照世俗眼光，几乎没有人能达到圣贤或天使的境界，每个人都会或多或少的存在一些弱点。尤其是对个人私欲极为强烈的管理者，其在进行管理或决策时，必然首先考虑其个人的私利并有可能为了个人的私利而不惜让企业承担更大的法律风险。所以从一定意义上讲，企业在选择用人时，本身就存在着对所用人员道德的一种赌博，而这种赌博本身就是一种风险。英国巴林银行的倒闭，难道不是被人“赌掉”的吗？

其次，从制度层面上讲，企业自身制度存在的缺陷也是导致或产生企业运营法律风险的内在潜因。俗话说“没有规矩，不成方圆”。组织管理企业，不能光靠企业领导个人的权威和能力，科学的管理其实最主要是指先进的企业管理制度。正是由于我们每个人都不是圣人或天使。每个人都有自己的私欲和弱点，所以才需要良好的制度来约束。当然，制度本身也包括对物、对事的管理，但这一切最终还是通过对人的管理来得到落实。制度是由人来制定产生的，而我们人自身的认识能力是有限的，所以，十全十美的制度也是不可能存在的。企业运营的效率与风险总是一对矛盾的统一体。这就犹如一把双刃剑，如我们为偏重提高企业经济效益而制定的一些管理制度，其中也必然暗含着企业运营法律风险的增加。

第三，从企业运营的物质载体看，企业自身规模超大、机构庞杂也是现代企业内部存在“多米诺骨牌”效应的直接依存的条件。随着科技的飞速发展，现代企业都在不断地进行（有时甚至是盲目的）扩张，已经成为一个个超大型的“经济巨人”，其内部组织结构的复杂化、经营商品或提供服务的多样化已大大超乎前人的想象。为了更加有效的组织生产要素，企业自身的组织机构也变得异常的复杂，企业自身内部各职能部门的配合和信息沟通也变得越来越困难，这同时也就意味着控制企业运营法律风险控的成本增加、难度加大。在此情形下，当企业被部分别有用心的人控制或操纵时，尤其是当企业背离了守法经营的基本理念时，只要其中的一个环节出了问题，那么“多米诺骨牌”效应就起作用了，对企业所造成的损失很可能就是全局性的、致命性的。这种伴随着企业不断扩张而导致企业自身规模超大、机构庞杂所增加的运营风险在现代社会中显得越来越突出，并且也越来越重要，美国安然、凯马特等巨型企业的破产倒闭就是最好的例证。

（二）企业外部存在的风险因素
第一，竞争对手方面的原因。企业作为市场经济的主体总是要在市场竞争中谋求生存和发展的，也就是说，参与竞争的任何一方都会想方设法尽可能为自己争得有利地位，包括会利用竞争对手对方的一些弱点、在法律方面的疏忽来达到自己的目的。例如，在知识产权保护方面，如果一方权利保护的意识比较淡薄、对知识产权的管理不完善等，那么就极有可能会被竞争对手或第三方利用，反而将自己置于被动地位，遭受不该承受的利益损失。随着科技的发展，尤其是在高科技领域，企业面临这方面的法律风险会越来越突出。目前不少现代知名企业的商标、网络域名被强注就是很好的说明。况且，现代企业的竞争已经跨越了国界，企业竞争的水平和激烈程度在不断升级，自然企业所面临竞争对手方面的法律风险也会加大。

第二，政策及法律法规自身变化的原因。国家政策、法律法规自身也是一个不断变化的动态系统。毋庸质疑，我们所赖以生存的社会环境、社会关系在不断地发生着变化，国家旧有的政策、法律法规在不断的被废止和变更，同时新的政策、法律法规在不断的产生，或者说正在日趋走向严密和完善。每个企业都会遇到昔日合法或不违法的事情，今日或明日可能就变成非法的。然而在现实的经济生活中，几乎每一个企业都是按照一定的惯性来进行企业管理或从事交易行为的。尽管企业的管理者总想了解最新的国家政策、法律法规的变动，但总有了解不到或了解不全面的时候。可是，法律又是那样的无情，它不会因为你不知悉或了解不到就对你不产生作用，对国家政策或法律法规的无知在任何时候都不可能成为免除法律责任的正当理由。所以，国家政策、法律法规的不断变化对不能把握其变化的企业来说，无疑也是一种产生法律风险的外在因素。

第三，其他非企业自身的原因。导致企业承担法律责任的其他非企业方面的原因主要包括意外事件、不可抗力、外部侵权等。俗话说“人算不如天算”，尽管我们已经尽了极大的努力去规避尽可能的所有风险，但仍有许多风险是我们无法规避掉的，如作为意外事件的社会动乱、罢工等（在有些国家或国际贸易中可归入不可抗力），作为不可抗力的自然灾害、自然事件等，政府和其他单位主体或企业外部人员对企业合法权益的侵害（如政府部门对企业不正当的收税和罚没财产）等。

以上是本文所分析的企业运营中产生法律风险的内外因素。可能是管中窥豹，因为我们肯定现实中导致企业运营法律风险的因素要比以上所分析的更多、更复杂，并且不可能是单独一个或几个因素在起作用，而是在一定的时空条件下各种因素结合在一块才起作用，其中必有起主导作用的因素。主导因素的不同又决定着不同的法律风险类型。

二、对现代企业运营法律风险的防范对策
对现代企业运营法律风险的防范包括国家的防范、社会的防范、企业自身的防范等内容，它是一个系统的工程。值得说明的是，本文所提及的企业法律风险防范对策是针对上文对企业运营法律风险的成因的分析而展开的，所以只是就企业自身的防范而言的，就国家和社会的防范对策则不予涉及。透过以上我们对现代企业运营法律风险成因的分析，如何实现企业内部自身的法律风险防范问题？我们认为：企业自身，尤其是企业的领导者和管理层应不断地反省自己，踏踏实实做好以下三方面的工作。

第一，注重内部人才的选拔和培养，充分利用社会现有的人才资源。对于现代企业而言，其自身人员的整体素质决定了企业存在的自身价值和未来的竞争地位。人才的得失是企业最重要资源的得失，企业没有了人才就会逐渐失去企业现有的一切。既然人的因素是企业中最活跃、最具能动性的因素，那么作为企业的领导者就没有必要不注重人才的选拔和培养。这句说来非常的简单，其实做起来是最困难的事情。现在还没有一种科学的仪器或标准一下子就把人的智力高低和道德水准精密地测算出来，一下子测出到底谁是人才、谁是更优秀的人才，而实现中真正能称得上人才真正能做事情的人才又往往有不少的缺点。所以，选择人才的确是一件非常困难的事情。这就要求企业的领导，尤其是人事部门的领导一定要独具慧眼，在择人时尽量要克服个人的一些偏好，要能够不拘一格地选择出或必要时求得企业所需的人才，同时还要不断加强对企业内部人才的培养。企业要防范运营中的法律风险，企业自身必须拥有一定数量精通法律、财务、审计和运营的管理人才。还有一个不容忽视的问题是——企业内部法务、财务、审计等专业职能部门的人员存在着一定的局限性和偏私性决定了他们有时可能不会发现企业自身存在的问题和风险，有时甚至隐瞒存在的问题和风险。这就涉及到如何充分利用企业外部的人才资源的问题。当然，这里又涉及到企业法律风险控制的成本问题和企业利用外部专业服务的目的性问题。这一切，最终又取决于企业管理层的主观意识。

第二，强化企业内部管理制度的建设，使企业行为具有更大的可预测性。科学的管理制度可以最大限度的化解企业的运营风险。从一定意义上讲，完善企业的管理，控制企业运营上的风险，就是要搞好企业内部管理制度的建设。现代企业管理的关键性问题是围绕如何实现制度与人的互动结合来进行的。我们认为，如果要使企业行为具有相当的预测性，最大限度地降低企业的运营风险，其中制度的完善是第一位的、前提性和保障性的。企业内部的制度建设和制度化过程实际上就是企业内部的“法律”制定和“法制化”过程。大型现代化企业要实现顺利运营就必须建立起完善的企业组织结构、人事、财务、审计、法务、投资决策等内部规章制度，通过这些制度建立起实现对企业各级领导和工作人员的行为进行指引和约束的运行机制，从而增强对企业行为的可预测性，实现对企业运营风险的最大控制。

第三，一定要坚持守法经营的基本理念，培育良好的企业文化。企业可以在不违反法律的前提下利用法律提供的运作空间实现其利益的最大化，但若其放弃了守法经营的基本理念，那么其受到法律的惩罚和制裁便成为迟早的事情。美国能源巨人——安然公司的破产也正是因为企业本身没有守法经营发生了大量违规操作的行为所致。在一个权利保护受到限制或不利于实现权利保护的司法环境中，侵权或违约可能会暂时会给企业带来一定的利益。但是，凡事有利必有弊，企业由于侵权或违约行为而丧失企业诚信所带来的潜在损失，可能会对企业造成更大的不利。所以，从功利的角度讲，从企业发展的长远目标考虑，企业只有树立起守法经营的理念，且尽量不要做侵权或违约的事情，才是企业发展长久之计，才可能最大限度地化解企业存在的法律风险。树立起守法经营的理念属于企业内部文化建设的范畴。塑造怎样的企业文化和价值观，这直接影响着企业决策者的战略管理，影响着企业行为的合法性问题。

总之，通过以上本文的简要分析，我们得出的结论是：对任何一个现代企业而言，其运营法律风险的存在都是客观的；对于企业外部风险因素的控制，单纯一个企业无能为力的；作为企业的领导或管理层成员，其所能控制的企业运营风险必须是通过对企业内部的管理和控制来进行，即强内御外，重视企业的内修工作。兵法云：“欲获胜于对方，必先为己不可胜”。

2002年6月

（作者简介：王政，系中企国盛律师事务所合伙律师，现为北京市律师协会公司专业委员会委员，主要从事公司证券、房地产和民刑诉讼等方面的法律业务，具有多年律师执业经验）。


国家民族事务委员会 中央宣传部 中央统战部


中央宣传部 中央统战部 国家民委关于进一步开展民族团结进步创建活动的意见


各省、自治区、直辖市及计划单列市党委宣传部、统战部，民（宗）委（厅、局）；新疆生产建设兵团党委宣传部、统战部，民宗局：

　　开展民族团结进步创建活动，是推进民族团结进步事业的重要举措。在新形势下，深入贯彻落实胡锦涛总书记在国务院第五次全国民族团结进步表彰大会上的重要讲话精神，广泛持久地开展民族团结进步创建活动，对于贯彻落实党和国家民族政策，维护民族团结、社会稳定和祖国统一，促进民族地区经济社会发展，维护民族团结、社会稳定和国家统一，具有十分重要的意义。现就进一步开展民族团结进步创建活动提出以下意见。

　　一、开展民族团结进步创建活动的指导思想和总体目标

　　（一）指导思想。

　　高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢牢把握各民族“共同团结奋斗、共同繁荣发展”的民族工作主题，广泛组织各族群众，发动各方面力量，采取多种形式，深入开展民族团结进步创建活动，努力维护民族团结、社会稳定和祖国统一，促进少数民族和民族地区又好有快发展，为构建和谐社会，全面建设小康社会，推进中国特色社会主义伟大事业做出应有贡献。

　　（二）总体目标。

　　——推进党和国家民族政策的贯彻落实。党和国家根据我国民族问题的实际，制定了以民族平等、民族团结、民族区域自治、实现各民族共同繁荣为基本内容的一整套民族政策，为解决我国的民族问题，发展社会主义民族关系，推进我国民族团结进步事业提供了保证。在开展民族团结进步创建活动中，要全面贯彻落实民族法律法规和民族政策。要使各族干部群众深刻认识贯彻民族法律法规和民族政策的重要性，从当地实际情况出发，切实把民族法律法规和民族政策落实到民族工作的各个方面、各个环节，真正转化为维护民族团结、社会稳定和国家统一、保障少数民族合法权益、促进少数民族和民族地区发展的巨大力量。

　　——促进少数民族和民族地区经济社会发展。加快少数民族和民族地区经济社会发展，实现全国各族人民共同富裕，是解决我国民族问题的根本途径，是加强民族团结的必然要求。在开展民族团结进步创建活动中，要始终把加快少数民族和民族地区经济社会发展放在突出的位置。要继续贯彻落实中央关于推动少数民族和民族地区发展的一系列政策措施，大力支持民族地区从本地实际出发，进行经济发展方式转变和经济结构调整，充分利用优势条件，提高发展质量和效益，走出一条具有本地特点的加快发展的路子。要大力支持民族地区发展科技、教育、卫生和文化事业，不断提高各族群众思想道德素质、科学文化素质和健康素质。要把切实保障和改善民生作为民族地区经济社会发展的出发点和落脚点，着力解决各族群众最关心最直接最现实的利益问题，让改革发展的成果更好地惠及各族群众。

　　——维护民族团结和社会稳定和国家统一。加强民族团结，维护社会稳定和国家统一，关系到建设中国特色社会主义伟大事业大局。在开展民族团结进步创建活动中，要始终把加强民族团结作为重要任务常抓不懈。要着眼于巩固各族人民的大团结，着眼于增强中华民族的凝聚力，着眼于弘扬以爱国主义为核心的民族精神，进一步加强民族关系协调工作，引导各族群众不断增强对伟大祖国的认同，对中华民族的认同，对中华文化的认同，对中国特色社会主义道路的认同；增强汉族离不开少数民族，少数民族离不开汉族，各少数民族之间也相互离不开的思想观念；增强法制意识、公民意识，坚定自觉地维护国家统一和民族团结。

　　——依法妥善处理影响民族团结的问题。由于种种原因，影响民族团结的问题依然存在。在开展民族团结进步创建活动中，要及时、妥善处理影响民族团结问题。处理影响民族团结的问题，要高举维护社会稳定、维护社会主义法制、维护人民群众根本利益、维护祖国统一、维护民族团结的旗帜。要严格区分和正确把握不同性质的矛盾，坚持具体问题具体分析，是什么问题就按什么问题处理，不能把与民族关系无关的问题归入民族问题。坚持法律面前人人平等。凡属违法犯罪的，不论涉及哪个民族，都要坚决依法处理。对人民内部矛盾，要采取教育、疏导、化解的办法来解决；对极少数蓄意挑拨民族关系、破坏民族团结的违法犯罪分子，则要坚决依法打击。要深入开展社会主义法制教育，引导各族群众学会运用法律来表达诉求和维护权益，做知法守法的公民。

　　二、开展民族团结进步创建活动的具体要求

　　（一）围绕中心。

　　民族工作是党和国家工作的重要组成部分，民族团结进步事业事关建设中国特色社会主义事业全局。要把民族团结进步创建活动与本地区、本部门中心工作紧密结合起来，通过开展创建活动，为中心工作创造一个团结稳定的环境，推动中心工作顺利进行。同时，通过抓好各项中心工作，为民族团结进步创建活动提供强大的动力，推动创建活动有效开展。

　　（二）因地制宜。

　　我国民族众多，地区差异很大，部门、单位间情况不一。因此，开展民族团结进步创建活动，必须坚持实事求是的思想路线，因地制宜，分类指导。对不同地区和部门，既要有统一规范，也要有不同要求，提高工作的针对性和实效性。各地区、各部门要根据实际情况，着力探索切实可行的措施和办法，创造性地开展创建活动，同时学习借鉴其他地区的成功经验和做法，定期总结民族团结进步创建活动的经验，为创建活动的开展源源不断地注入活力。

　　（三）夯实基础。

　　开展民族团结进步创建活动，要面向基层，面向群众。要在整体推进的同时，把机关、企业、社区、乡镇、学校、寺庙等作为开展民族团结进步创建活动的主阵地、主渠道，通过创建活动，在全社会形成促进民族团结进步的良好氛围。要充分尊重和体现各族群众的主体地位和首创精神，组织和动员广大群众投身到民族团结进步创建活动之中，通过创建活动，实现好、维护好、发展好各族人民的根本利益。

　　（四）讲求实效。

　　开展民族团结进步创建活动，既要重视内容，始终把促进民族团结进步作为出发点和落脚点，又要讲究形式，不断增强民族团结进步创建活动的吸引力和感染力。要提高创建活动的针对性，把创建的内容与贯彻落实科学发展观结合起来，与爱国主义教育活动结合起来，与社会主义精神文明建设结合起来，与公民道德建设结合起来，与民族团结宣传教育结合起来，使民族团结进步创建活动更加贴近实际、贴近生活、贴近群众，推动创建活动扎扎实实地开展，取得实实在在的成效。

　　三、开展民族团结进步创建活动的形式

　　（一）广泛开展争优创先活动。

　　争创和表彰民族团结进步模范，是民族团结进步创建活动的重要载体。各地要在全社会广泛开展创建民族团结进步模范市（县）、模范乡（镇）、模范村（社区）、模范单位和模范个人等活动，培养一大批为民族团结进步事业做出突出贡献的模范，充分发挥他们的示范带动作用，推动民族团结进步事业的发展。

　　（二）表彰民族团结进步的先进典型。

　　要制定民族团结进步模范的评选标准，规范评选工作的要求和程序，明确表彰大会时间，推动表彰活动的制度化、规范化。各地区、各部门、各行业要结合实际，定期召开民族团结进步表彰大会，还要组织好其他形式的表彰。受到表彰的民族团结进步模范集体和模范个人，除了授予荣誉称号，还要给予适当的物质奖励和待遇。要采取多种形式，大力宣传先进典型的模范事迹，让模范事迹家喻户晓、深入人心，在全社会形成自觉维护民族团结的良好氛围。

　　（三）加强民族团结的宣传教育。

　　开展民族团结宣传教育，对于加强各民族大团结，促进各民族共同繁荣发展，具有重要意义。宣传教育要坚持多层次，既要教育群众，更要教育干部；既要教育少数民族干部，更要教育汉族干部；既要教育一般干部，更要教育领导干部。切实打牢民族团结的思想基础和群众基础。要高度重视在学校、在广大青少年中进行爱国主义和民族团结教育，切实把民族团结教育纳入国民教育全过程。要把旗帜鲜明的立场和群众喜闻乐见的形式结合起来，把一般性内容和本地区、本部门、本单位的具体情况结合起来，把阶段性的宣传教育和经常性的宣传教育结合起来，切实扩大宣传教育的覆盖面，增强宣传教育的针对性和有效性。

　　（四）组织开展各种形式的专题活动。

　　各种形式的民族团结进步专题活动是民族团结进步创建活动的有效形式。各地要继续开展民族团结宣传月、宣传周、宣传日活动，集中进行民族政策和民族团结的宣传教育，努力营造民族团结的良好氛围。各级民族自治地方要进一步开展逢十周年庆典活动，大力宣传党的民族政策，反映民族地区发展成就。各机关、企业、社区、村镇、学校要通过举办成就展、知识竞赛、文艺表演、演讲征文等，展示各族人民的幸福生活，宣传未来的美好前景。要组织民族团结先进事迹报告团赴各地巡回报告，组织用少数民族语言进行研讨、演讲等，深入开展民族政策和民族团结宣传教育，使民族团结进步创建活动丰富多彩，有声有色。

　　（五）利用少数民族传统节日开展民族团结进步创建活动。

　　各民族独具特色的传统节日，是民族文化的重要组成部分，反映着各民族的思想和情感。要充分利用少数民族的传统节日，采取多种有效的形式，开展民族团结进步创建活动，促进各民族的交流、理解和团结。同时，通过在节日中开展民族团结进步创建活动，弘扬各民族优秀的传统文化，增强中华文化的生命力和创造力，不断丰富和发展中华文化的内涵，提高中华民族的文化认同感和向心力。

　　（六）充分发挥教育基地的作用。

　　有关部门命名的爱国主义教育基地和民族团结进步教育基地，形象、生动地反映了全国各族人民维护祖国统一、加强民族团结、推进各民族共同繁荣发展的崇高精神和先进事迹，是进行爱国主义和民族团结进步宣传教育，促进各民族共同团结奋斗、共同繁荣发展的宝贵资源和重要场所。要充分利用这些教育基地，通过组织各族群众参观学习，举办专题报告、讲座等方式，开展爱国主义和民族团结进步教育。要加强对教育基地的建设，不断充实和扩大教育基地的内容，使教育基地切实发挥在弘扬爱国主义精神，促进民族团结方面的积极作用。

　　四、建立健全民族团结进步创建活动的工作机制

　　民族团结进步创建活动要实现科学化、规范化、长期化，必须建立健全推动工作的长效机制。

　　（一）组织领导机制。

　　各地区、各部门要站在党和国家事业发展全局的战略高度，充分认识开展民族团结进步创建活动的重要性，把这项活动摆在重要位置，制定阶段性计划和长远规划，精心组织实施，确保民族团结进步创建活动有效开展。要实行目标责任制，把民族团结进步创建活动作为领导干部考核的重要内容。要加强调查研究，及时总结、交流和推广民族团结进步创建活动中积累的经验和做法。

　　全国的民族团结进步创建活动，由中央宣传部、中央统战部、国家民委共同负责，国家民委负责创建活动的日常工作。各省（区、市）、新疆生产建设兵团可在党委、政府领导下，由宣传、统战、民族工作部门共同负责，具体工作由民族工作部门负责。各相关部门也应根据实际情况，有专门机构和人员负责民族团结进步创建活动的具体工作。

　　（二）协调配合机制。

　　民族团结进步创建活动需要各方面、各部门各司其职、通力合作、密切配合，共同推进。宣传、统战和民族工作部门要在当地党委、政府领导下，充分发挥职能作用，加强对创建活动的组织协调，推动创建活动有效开展。各相关部门也要结合自己的职能，从实际出发，积极开展民族团结进步创建活动。在机关、企业、社区、乡镇、学校，要建立健全以基层党组织为核心、广泛吸收各方面参加的创建工作网络，积极组织各族群众开展创建活动。

　　（三）监督检查机制。

　　要把民族团结进步创建活动开展情况列入各地区、各部门监督检查的内容，制定监督检查规划，采取专题检查、重点抽查等方式，切实加强监督检查工作，着力解决创建活动中出现的问题和存在的薄弱环节，推动创建活动的健康发展。要把有利于民族团结进步、有利于各民族共同繁荣发展、有利于民族交往交流交融、有利于国家统一和社会稳定作为衡量民族工作成效的重要标准，作为衡量民族团结进步创建活动成效的重要标准。

　　（四）条件保障机制。

　　民族团结进步创建活动是一项长期的、经常性工作，需要一定的工作条件。要重视对民族团结进步创建活动的经费投入，并列入预算，努力提供相关的工作条件，以确保各项活动的顺利开展。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中央宣传部 中央统战部 国家民委

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇一〇年二月一日